基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有()。
第1题:
基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有( )。 A.全面性 B.审慎性 C.持续性 D.公开性
第2题:
基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。 A.资产总额 B.从业经验 C.风险等级 D.风险偏好
第3题:
第4题:
保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
第5题:
客户洗钱风险等级划分应遵循()原则
第6题:
“在分析各类客户风险等级时,对于风险级别介于相邻等级之间的,原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的()原则。
第7题:
基金管理公司应当建立健全客户()划分的内部管理制度。
第8题:
基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。
第9题:
规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
第10题:
对
错
第11题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
风险相当原则
同一性原则
自主管理原则
保密原则
第13题:
基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户
第14题:
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错
第15题:
第16题:
客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。
第17题:
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
第18题:
客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?
第19题:
基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等因素。
第20题:
了解你的客户原则
谨慎评估原则
协调配合原则
动态管理原则
第21题:
真实性
审慎性
相关性
有效性
第22题:
证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
第23题:
对
错