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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A、从业人员资格B、财务状况C、内部风险控制制度D、遵守国家有关法规的情况

题目

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  • A、从业人员资格
  • B、财务状况
  • C、内部风险控制制度
  • D、遵守国家有关法规的情况
相似考题

1.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）

2.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．盈利预测B．财务状况C．内部风险控制D．遵守证券交易所业务规则

3.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成

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  • 第1题：

    证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。（1分）

    A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

    B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

    C．负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训

    D．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C选项不属于会员的职责，会员没有义务安排交易所培训，反之可行。

  • 第2题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    6 ．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 ( ) 方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

    A ．从业人员资格

    B ．财务状况

    C ．内部风险控制

    D ．客户构成


    正确答案：BC
    6 ． 【答案】 BC
    【 解析 】 证券交易所每年应当对会员的财务状况 、 内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 。

  • 第4题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

    A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核


    正确答案：ABC
    D是证监会的监管内容。

  • 第6题：

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

    A.证券交易所

    B.证券经纪人

    C.证券公司

    D.证券商


    参考答案：C

  • 第7题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

    B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

    D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

    E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

    A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
    B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
    D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第9题：

    证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）


    答案：对
    解析：
    证券交易所会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时缴纳相关费用会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用如不能按时采纳的，证券交易所可视情况采取相应措施

  • 第10题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。
    A.从业人员资格 B.财务状况
    C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度 以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结 果报告中国证监会。

  • 第11题：

    深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第15题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

    B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第19题：

    会员制的证券交易所规定，只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅 进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    答案：A
    解析：
    对

  • 第20题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。


    A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成


    答案：B,C
    解析：
    。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国证监会。

  • 第21题：

    证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）正确错误


    答案：对
    解析：
    证券交易所会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时缴纳相关费用。会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。如不能按时缴纳的，证券交易所可视情况采取相应措施。

  • 第22题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。

    • A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
    • B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    • C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
    • D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
    • E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

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