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根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。A、30%B、40%C、50%D、60%

题目

根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

  • A、30%
  • B、40%
  • C、50%
  • D、60%
相似考题

1.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

2.下列说法中，正确的是（ ）。A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

3.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。A．30B．40C．50D．60

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  • 第1题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第2题：

    净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。

  • 第3题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标（ ）。

    A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍

    B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%

    C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%

    D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为（ ）。

    A． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

    B． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

    C． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

    D． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（ ）。

    A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍

    B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%

    C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%

    D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元


    正确答案：ABCD
    考查证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标，四个选项均符合要求。

  • 第6题：

    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

    A:固定资产
    B:负债
    C:总资产
    D:净资本

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，对于证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  • 第7题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。

    A:证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
    B:流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
    C:证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
    D:单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标包括了题中四个选项。

  • 第8题：

    我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。

    A．净资产
    B．利润率
    C．净资本
    D．总资产

    答案：C
    解析：
    我国证券公司的监管制度主要包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（　　）。
    A

    净资本计算表

    B

    风险控制成本预算表

    C

    风险资本准备计算表

    D

    风险控制指标计算表


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二条规定，证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（统称风险控制指标监管报表）。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于净资本的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

    B

    核心净资本的计算公式为：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整＋或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目

    C

    证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备

    D

    中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性


    正确答案： D
    解析：
    AB两项，《证券公司风险控制指标管理办法》第十条规定，证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。CD两项，第十二条规定，证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性。有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任。

  • 第11题：

    单选题
    我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]
    A

    净资产

    B

    利润率

    C

    净资本

    D

    总资产


    正确答案： A
    解析：
    我国证券公司的监管制度主要包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本和流动性为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度；⑥分类监管制度；⑦业务许可制度。

  • 第12题：

    判断题
    净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。

    A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程


    正确答案：ABC
    证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
    　　（1）申请书。
    　　（2）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
    　　（3）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
    　　（4）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
    　　（5）资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
    　　（6）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
    　　（7）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告。
    　　（8）资产管理业务计划书和业务操作规程。
    　　（9）中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第14题：

    证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。


    正确答案：×

  • 第15题：

    在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（ ）。

    A．5%

    B．8%

    C．10%

    D．15%


    正确答案：B

  • 第16题：

    根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）。

    A． 30%

    B． 40%

    C． 50%

    D． 60%


    正确答案：C

  • 第17题：

    根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。

    A.净认购金额
    B.认购金额
    C.认购份额
    D.净认购份额

    答案：A
    解析：
    根据规定，基金认购费用将统一以净认购金额为基础收取。

  • 第18题：

    净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

    A:现金
    B:资产
    C:资产负债
    D:所有者权益

    答案：C
    解析：
    净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

  • 第19题：

    证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

    A.净资本
    B.净利润
    C.净资产
    D.总资产

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

  • 第20题：

    根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。

    • A、净认购份额
    • B、认购金额
    • C、认购份额
    • D、净认购金额

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③⑤⑥


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（　　）为基础收取。
    A

    净认购金额

    B

    认购份额

    C

    认购金额

    D

    净认购份额


    正确答案： D
    解析：
    中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取。

  • 第23题：

    单选题
    我国证券公司监管制度包括以（  ）为核心的经营风险控制制度。
    A

    净资本

    B

    总资产

    C

    利润率

    D

    净资产


    正确答案： A
    解析：

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