证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。()
第1题:
证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。
A.坚持了解客户原则
B.必须忠实办理受托业务
C.不接受全权委托
D.不进行信用交易
第2题:
下列属于证券经纪商的义务的是( )
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
第3题:
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。( )
此题为判断题(对,错)。
第4题:
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:( )。
A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、 在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易
D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
第5题:
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托,买卖证券的种类、数量、价格相同时,仍应向交易所申报。 ( )
第6题:
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A.证券账户
B.资金账户
C.预留印鉴
D.委托单
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
第11题:
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到()。
第12题:
在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
第13题:
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。(1分)
A.交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,自行对冲完成交易
第14题:
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到( )。 A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务 B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
第15题:
证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。
第16题:
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
D.按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
第17题:
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。
A.委托单
B.证券账户
C.签名
D.资金账户
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
第23题:
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所申报。