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证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）A、申请书B、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表C、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表D、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
题目
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
- A、申请书
- B、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
- C、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
- D、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
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参考答案和解析
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第1题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所
正确答案：A
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。 -
第2题：
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。 A．5 B．8 C．10 D．15
正确答案：C
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。 -
第3题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
正确答案：B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。 -
第4题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 -
第5题：
申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（ ）答案：错解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；
（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证券监督管理委员会规定的其他文件、材料。 -
第6题：
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1
B.2
C.3
D.4答案：B解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。 -
第7题：
证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A、日
- B、月
- C、季
- D、年
正确答案:C -
第8题：
下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第9题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
正确答案:正确 -
第10题：
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
- A、证券公司
- B、证券交易所
- C、中国证券监督管理委员会
- D、中国证券业协会
正确答案:C -
第11题：
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
- A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
- D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
正确答案:A,B,D -
第12题：
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A、中国证券业协会
- B、证券交易所
- C、证券公司住所地证监会派出机构
- D、中国证券监督管理委员会总部
正确答案:C -
第13题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。 -
第14题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所
正确答案：B
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。 -
第15题：
证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会
正确答案：BCD
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
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第16题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出 机构备案。 （ ）答案：对解析： -
第17题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）答案：对解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料之一包括金融期货结算业务资格申请书。 -
第18题：
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部答案：C解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 -
第19题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
- A、守法合规
- B、资格管理
- C、约定运作
- D、集中管理
正确答案:B -
第20题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
- A、融资融券业务资格申请书
- B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
- C、融资融券业务方案
- D、内部管理制度文本
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。
- A、证券公司
- B、中国证券业协会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、证券交易所
正确答案:A -
第22题：
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
- A、中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
- B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
- C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
- D、交易所要求提交的其他文件
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。
- A、证券公司
- B、中国证券业协会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、证券交易所
正确答案:B