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证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（　）

题目

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（　）

相似考题

1.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（ ）

2.证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 （ ）

3.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。 A．代理客户进行期货交易、结算或者交割 B．代期货公司、客户收付期货保证金 C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D．提供期货行情信息

4.我国介绍经纪商的主要业务是代理客户进行期货交易、结算或者交割。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（ ）。

    A．代期货公司、客户收付期货保证金

    B．代理客户进行期货交易、结算或者交割

    C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    D．提供期货行情信息


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
    ①证券公司不得代客户下达交易指令；
    ②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    ③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    ④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

    A：①②③
    B：①②③④
    C：②③④
    D：①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第3题：

    证券公司从事代理业务，不得（ ）。
    A.代客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货结算或者交割
    C.协助办理开户手续 D.代理客户进行期货交易


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办 理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得 代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证 券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第4题：

    证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。

    A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.收付、存取或者划转期货保证金
    D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条?证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
    （一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

  • 第5题：

    (2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
    Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
    Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第6题：

    下列证券公司行为中，合法的是（）。

    • A、按规定审查客户的开户资料和身份真实性
    • B、经证监会许可开展介绍业务
    • C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D、收付、存取或者划转期货保证金

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。

    • A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • B、代期货公司、客户收付期货保证金
    • C、协助办理开户手续
    • D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    正确答案:C

  • 第8题：

    为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司从事中间介绍业务，不得（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    下列证券公司行为中，合法的是（）。
    A

    按规定审查客户的开户资料和身份真实性

    B

    经证监会许可开展介绍业务

    C

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

    D

    收付、存取或者划转期货保证金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事IB业务，不可以（  ）。Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事中间介绍业务，不得（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，但不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()


    答案：错
    解析：
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第14题：

    证券公司从事中间介绍业务，不得()。

    A:协助办理开户手续
    B:代理客户进行期货交易
    C:代客户收付期货保证金
    D:代理客户进行期货结算或者交割

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行镕信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第15题：

    证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。

    A、协助办理开户手续
    B、提供期货行情信息、交易设施
    C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    D、中国证监会规定的其他服务

    答案：A,B,D
    解析：
    第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理户手续；（二）提期货行情信息、交易设施；（三）中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第16题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）。

    A.未经许可擅自开展介绍业务
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.收付、存取或者划转期货保证金
    D.审查客户的开户资料和身份真实性

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，选项D应为未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。

  • 第17题：

    关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施
    B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
    C.证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金
    D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

    答案：A
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息及交易设施。

  • 第18题：

    证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

    • A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
    • B、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • C、收付、存取或者划转期货保证金
    • D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有（）。

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情信息、交易设施
    • C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D、中国证监会规定的其它服务

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    关于IB业务，以下说法错误的是（  ）。I.IB制度起源于英国Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（  ）。
    A

    甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B

    乙证券公司代期货公司收付期货保证金

    C

    丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

    D

    丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
    A

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B

    收付、存取或者划转期货保证金

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    代客户下达交易指令


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

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