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证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
题目
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
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第1题：
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准
正确答案：ABC
证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。
-
第2题：
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）
正确答案：√
-
第3题：
下列说法正确的是()。A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案答案：A,C解析：自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务，B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，D选项说法错误。正确答案为AC选项。 -
第4题：
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()答案：错解析：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第5题：
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。
A.证券公司董事 B.证券公司监事
C.证券公司从业人员 D.银行工作人员答案：D解析：定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。 -
第6题：
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其（ ）不得作为本公司资产管理业务的客户。A.父母
B.子女
C.配偶
D.朋友答案：C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。故本题答案为C。 -
第7题：
()不得作为本公司资产管理业务的客户。A.期货公司董事
B.高级管理人员
C.从业人员的父母
D.监事答案：A,B,D解析：根据《期货公司资产管理业务试点办法》第10条的规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。@## -
第8题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司.董事.监事.从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
B.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币
C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产答案：D解析：集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。 -
第9题：
定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）
- A、董事
- B、监事
- C、员工
- D、员工配偶
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
- A、董事
- B、监事
- C、从业人员
- D、从业人员配偶
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第12题：
单选题证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户A可以
B不可以
C可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式
D可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第14题：
证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
①董事
②监事
③从业人员
④从业人员配偶?A：①②
B：①②③④
C：①②③
D：③④答案：B解析：根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。 -
第15题：
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。()答案：错解析：定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第16题：
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。A:本公司监事
B:本公司的从业人员
C:本公司董事
D:本公司从业人员的配偶答案：A,B,C,D解析：证券公司不得接受本公司懂事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第17题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女答案：D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。 -
第18题：
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的（）成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。A.配偶
B.父母
C.子女
D.朋友答案：B,C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。故本题答案为BC。 -
第19题：
证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。 -
第20题：
(2019年)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。 -
第21题：
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户
- A、可以
- B、不可以
- C、可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式
- D、可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立
正确答案:B -
第22题：
下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
- A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
- B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
- C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
正确答案:B -
第23题：
单选题关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（ ）A证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额
B证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户
C接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元
D客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
正确答案： C解析： -
第24题：
多选题定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）A董事
B监事
C员工
D员工配偶
正确答案： D,C解析： 暂无解析