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证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

题目

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

相似考题

1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品

2.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )A.直销渠道B.平销渠道C.代销渠道D.网络渠道

3.证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 （ ）

4.证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中()渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。A、直销B、代销C、平销D、网络

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  • 第1题：

    证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。

  • 第2题：

    （2019年）下列各项中，制造业企业应通过“其他业务收入”科目核算的有（　　）。


    A.受托代销商品取得的手续费收入
    B.对外提供运输服务取得的劳务收入
    C.对外出租闲置设备取得的租金收入
    D.出售自产产品取得的销售收入

    答案：A,B,C
    解析：
    选项ABC通过“其他业务收入”科目核算；选项D通过“主营业务收入”科目核算。

  • 第3题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

    A.向客户推荐金融产品
    B.接受代销金融产品的委托前
    C.接受代销金融产品的委托后
    D.为客户提供产品咨询服务

    答案：B
    解析：
    接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第4题：

    代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）

    • A、代销合同
    • B、针对具体产品的合规审核意见
    • C、产品说明书及宣传推介材料
    • D、拟向客户提供的其他文件、材料

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第6题：

    各分行根据总行授权做好代销产品所属网点的（）以及其他内控所要求的相关事项。

    • A、代销管理
    • B、柜面操作
    • C、人员管理
    • D、客户管理

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    审慎开展代销业务，以上说明正确的是（）。

    • A、严禁私自推介销售未经总行准入的代销产品
    • B、严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品
    • C、严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益
    • D、以上均正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下关于代销业务说法正确的是（）

    • A、严禁私自推介销售未经总行准入的代销产品
    • B、严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品；严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买代销产品
    • C、严禁为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保；严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益
    • D、严禁以代销产品的名义违规汇集客户资金。代销其他机构产品要在营销话术、产品资料和宣传资料中明示其代销属性，不得将代销产品与存款或自身发行的理财产品混淆销售，防止客户误认为是中国银行产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）
    A

    代销合同

    B

    针对具体产品的合规审核意见

    C

    产品说明书及宣传推介材料

    D

    拟向客户提供的其他文件、材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第12题：

    单选题
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（  ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    A

    ①③

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

    A．直销渠道

    B．平销渠道

    C．代销渠道

    D．网络渠道


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第15题：

    《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

    • A、由营业部负责代销产品资质审核
    • B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
    • C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
    • D、代销产品宣传中可以承诺收益

    正确答案:B

  • 第16题：

    证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    专区销售人员应当具有理财和代销业务相应销售资质，除本机构本*行销售人员外，禁止其他任何人员在营业场所开展任何形式的营销活动。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    在代销保险业务中，柜台人员可为客户提供哪些服务？


    正确答案: （1）向客户介绍保险产品。
    （2）指导客户填写投保单。
    （3）接受客户委托向保险公司自动扣划保险费。

  • 第19题：

    营业网点必须设立专门区域进行自有理财及代销产品的销售，以下说法错误的是：（）

    • A、专区内应在显著位置以醒目字体提醒消费者，并公布咨询举报电话
    • B、专区人员应具有经认证的理财及代销业务相应资格，并在专区公示
    • C、销售专区提供的产品宣传资料应真实、合法，全面反映产品主要属性
    • D、录音录像可变更、涂抹或删除

    正确答案:D

  • 第20题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

    • A、为客户提供产品咨询服务
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、接受代销金融产品的委托后
    • D、向客户推荐金融产品

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    下列各项中，制造业企业应通过“其他业务收入”科目核算的有（）。
    A

    受托代销商品取得的手续费收入

    B

    对外提供运输服务取得的劳务收入

    C

    对外出租闲置设备取得的租金收入

    D

    出售自产产品取得的销售收入


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于外部营销人员的业务范围的有（）。
    A

    介绍所在银行的综合信息

    B

    推介银行金融产品和服务

    C

    代销其他银行的金融产品

    D

    寻找和开拓客户资源


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

  • 第24题：

    单选题
    除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（  ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    A

    ①②③

    B

    ①②

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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