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对基金管理人进行评价应当考虑的内容（）。A、基金管理公司的治理结构B、投资管理和研究能力C、股东、高级管理人员、基金经理的稳定性D、以上都正确

题目

对基金管理人进行评价应当考虑的内容（）。

  • A、基金管理公司的治理结构
  • B、投资管理和研究能力
  • C、股东、高级管理人员、基金经理的稳定性
  • D、以上都正确
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1.基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 （ ）

2.基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )

3.在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（ ）

4.对基金管理人进行评价应当考虑的内容（ ）。 A．基金管理公司的治理结构 B.投资管理和研究能力 C.股东、高级管理人员、基金经理的稳定性 D.以上都正确

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  • 第1题：

    基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括()。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

    C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法


    正确答案：D
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;建立风险评估信息管理，应当有对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。D项说法错误。

  • 第2题：

    以下哪些基金评价业务是禁止的()。

    A.对不同分类的基金进行合并评价

    B.对特定客户资产管理计划进行评价

    C.对基金、基金管理人评级的更新间隔为1个月

    D.对基金合同生效不足6个月的基金进行评价


    正确答案：ABCD
    考2;见销售基础教材P163

  • 第3题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
    Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
    Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
    Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
    Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度

  • 第4题：

    (2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
    B.对基金投资人的信誉调查
    C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

    答案：B
    解析：
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

  • 第5题：

    基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置
    Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容:1、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;2、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;3、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;4、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  • 第6题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
    C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
    D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第7题：

    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。

    A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
    C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
    D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

    答案：B
    解析：
    基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

  • 第8题：

    从事基金评价业务的机构可以从事下列行为（）。

    • A、对不同分类的基金进行合并评价
    • B、对特定客户资产管理计划进行评价
    • C、对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月
    • D、基于本机构自己的研究成果对基金进行评价

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（  ）。
    A

    对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    C

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    D

    对基金产品进行风险评价的方式和方法


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（  ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。
    A

    基金管理人；基金托管人

    B

    基金托管人；基金管理人

    C

    基金管理人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金销售适用性管理制度的内容？（）
    A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    C

    对基金产品进行收益评价的方式和方法

    D

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。

    A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

    C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案：B
    解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第14题：

    基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。
    Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ．对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
    Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第15题：

    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
    Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹
    配的方法。参见教材（下册）P155。

  • 第16题：

    据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ）
    Ⅰ 基金管理人
    Ⅱ 基金托管人
    Ⅲ 基金投资人
    Ⅳ 基金产品

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人）、基金产品（或基金相关产品）和基金投资人都要了解并做出评价。

  • 第17题：

    关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第18题：

    （ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

    A.基金管理人；基金托管人
    B.基金托管人；基金管理人
    C.基金管理人；基金管理人
    D.基金托管人；基金托管人

    答案：C
    解析：
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。知识点：登记与备案的原则；

  • 第19题：

    为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。

    A.投资目标与范围
    B.基金风险水平
    C.基金规模
    D.基金管理人

    答案：D
    解析：
    为了对基金业绩进行有效评价，以下因素必须加以考虑。
    1. 投资目标与范围
    2. 基金风险水平
    3. 基金规模
    4. 时期选择

  • 第20题：

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（  ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（  ）。①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

  • 第23题：

    单选题
    应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（  ）。Ⅰ.基金管理人的直销业务部门Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金托管人的风险控制部门
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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