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外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。A、资料准备B、招股说明书草案的起草C、验证指引或验证备忘录的编制D、“责任声明书”的签署

题目

外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。

  • A、资料准备
  • B、招股说明书草案的起草
  • C、验证指引或验证备忘录的编制
  • D、“责任声明书”的签署
相似考题

1.在外资股招股说明书的编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在第三个阶段即验证指引或验证备忘录的编制时完成。（ ）

2.外资股发行的招股说明书，原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。（ ）

3.外资股的招股说明书的起草一般由发行人亲自起草。（ ）

4.外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。（ ）

更多“外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。”相关问题

  • 第1题：

    外资股招股说明书中，在( )项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

    A．摘要

    B．概要

    C．绪言

    D．风险因素


    正确答案：C
    50．C【解析】依据中国香港的有关规则，在绪言项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

  • 第2题：

    下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有（ ）。

    A．采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录

    B．采用公司方式发行外资股时，需要准备招股章程

    C．既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录

    D．招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义


    正确答案：ABC
    D项，招股章程和信息备忘录在合同法上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。^但是，在证券法上二者却有不尽相同韵法律意义。

  • 第3题：

    发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。 （ ）


    正确答案：B
    考点：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P383。

  • 第4题：

    以我国香港特别行政区的有关规则要求为例，在外资股的招股说明书编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在（ ）已经完成。 A．尽责调查阶段 B．起草招股说明书阶段 C．验证阶段 D．签署“责任声明”阶段


    正确答案：B

  • 第5题：

    关于外资股招股说明书的要求包括（ ）。 A．外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式 B．外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写 C．公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供 D．如果外资股发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股说明书。


    正确答案：ABCD
    考点：了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。见教材第十章第五节，P396～397。

  • 第6题：

    外资股招股说明书的编制一般需要经过以下（ ）的过程。

    A．发行人及相关专业机构的宣讲推介

    B．资料准备

    C．验资指引或验证备忘录的编制

    D．招股说明书草案的起草

    E．《责任声明书》的签署


    正确答案：BCDE

  • 第7题：

    采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备()。

    A:公开说明书
    B:招股说明书摘要
    C:招股章程
    D:信息备忘录

    答案：D
    解析：
    采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

  • 第8题：

    外资股发行的招股说明书可以采取( )形式。

    A:招股章程
    B:信息备忘录
    C:招股索引
    D:招股启事

    答案：A,B
    解析：
    外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。

  • 第9题：

    下列关于外资股发行招股说明书的表述，正确的是()。

    A:招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录
    B:采取公开方式发行的，一般需要准备信息备忘录
    C:拟在公开发行股票的同时还向一定的机构投资者进行配售的，则只需要准备招股章程
    D:采用私募方式发行的，一般需要准备招股章程

    答案：A
    解析：
    A项，外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者在合同法上具有相同的法律意义，均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。但是，在证券法上两者却有不尽相同的法律意义。B项，如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件，应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续。C项，如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。D项，根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，也无须履行招股书注册手续。

  • 第10题：

    外资股招股说明书的编制一般需要（ ）。

    A:资料准备
    B:招股说明书草案的起草
    C:验证指引或验证备忘录的编制
    D:“责任声明书”的签署

    答案：A,B,C,D
    解析：
    外资股招股说明书的编制一般需要经过以下4个过程：资料准备；招股说明书草案的起草；验证指引或验证备忘录的编制；“责任声明书”的签署。

  • 第11题：

    外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

    • A、概要
    • B、封面
    • C、风险因素
    • D、绪言

    正确答案:D

  • 第12题：

    根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    外资股招股说明书的编制一般需要经过的程序包括( )．

    A．发行人及相关专业机构的宣讲推介

    B．资料准备

    C．验资指引或验证备忘录的编制

    D．招股说明书草案的起革


    正确答案：BCD
    103. BCD【解析】外资股招股说明书的编制一般需要经过以下四个过程：①资料准备；② 招股说明书草案的起草；③验证指引或验证备忘录的编制；④“责任声明书”的签署。

  • 第14题：

    外资股招股说明书的编制一般需要经过（ ）。 A．资料准备 B．招股说明书草案的起草 C．验证指引或验证备忘录的编制 D．“责任声明书”的签署


    正确答案：ABCD
    了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。见教材第十章第五节，P400～401。

  • 第15题：

    采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（ ）。 A．招股章程 B．公开说明书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要


    正确答案：C
    采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

  • 第16题：

    外资股招股说明书的编制一般需要经过（ ）过程。 A．资料准备 B．“责任声明书”的签署 C．招股说明书草案的起草 D．验证指引或验证备忘录的编制


    正确答案：ABCD
    外资股招股说明书的编制一般需要经过以下4个过程：①资料准备；②招股说明书草案的起草；③验证指引或验证备忘录的编制；④“责任声明书”的签署。

  • 第17题：

    采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（ ）。 A．招股章程 B．信息备忘录 C．招股说明书 D．责任声明书


    正确答案：B
    了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。见教材第十章第五节，P396。

  • 第18题：

    外资股招股的说明书的制作

    在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（ ）。

    A．信息备忘录

    B．招股章程

    C．信息备忘录和招股章程

    D．招股说明书概要


    正确答案：A

  • 第19题：

    采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备()。

    A:信息备忘录
    B:招股章程
    C:适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
    D:招股说明书概要

    答案：C
    解析：
    如果外资股的发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。

  • 第20题：

    采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（ ）。

    A:招股章程
    B:信息备忘录
    C:招股说明书
    D:责任声明书

    答案：B
    解析：
    采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

  • 第21题：

    外资招股说明书的编制一般需要的过程有()。

    A:资料准备
    B:招股说明书草案的起草
    C:验证指引或验证备忘录的编制
    D:“责任声明书”的签署

    答案：A,B,C,D
    解析：
    外资招股说明书的编制一般需要资料准备、招股说明书草案的起草、验证指引或验证备忘录的编制、“责任声明书”的签署四个过程。

  • 第22题：

    外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。

    • A、招股索引
    • B、招股启事
    • C、招股章程
    • D、信息备忘录

    正确答案:A

  • 第23题：

    下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有（）。

    • A、采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
    • B、采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程
    • C、既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
    • D、招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义

    正确答案:A,B,C

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