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依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）A、为客户进行全权委托交易B、当日冲销之比例过高C、受托从事未经公告之国外期货交易种类D、以上皆是

题目

依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）

  • A、为客户进行全权委托交易
  • B、当日冲销之比例过高
  • C、受托从事未经公告之国外期货交易种类
  • D、以上皆是
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1.外汇交易法包括以下哪几个方面()。A.即期外汇交易法B.远期外汇交易法C.期权交易法D.货币期货合同法E.远期合同法

2.依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）A、丧失价格指针之功能B、不符公共利益C、经期货交易所申请D、以上皆是

3.下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）A、对期货交易人作获利之保证B、与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C、利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D、以上皆是

4.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）A、期货交易所B、期货结算机构C、期货商D、期货信托事业

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  • 第1题：

    以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）

    • A、警告
    • B、撤换负责人
    • C、有期徒刑
    • D、撤销营业许可

    正确答案:C

  • 第2题：

    依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）

    • A、12万元以上60万元以下罚金
    • B、警告
    • C、7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金
    • D、以上皆非

    正确答案:C

  • 第3题：

    交易所的期货交易商一般采用（）来进行期货交易。

    • A、当天交易法
    • B、头寸交易法
    • C、赚取差价法
    • D、跨市场交易法

    正确答案:A

  • 第4题：

    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）

    • A、场外冲销
    • B、委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
    • C、交叉交易
    • D、以上皆是

    正确答案:B

  • 第5题：

    单选题
    以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）
    A

    警告

    B

    撤换负责人

    C

    有期徒刑

    D

    撤销营业许可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）
    A

    对期货交易人作获利之保证

    B

    与期货交易人约定分享利益或共同承担损失

    C

    利用期货交易人账户或名义为自己从事交易

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）
    A

    12万元以上60万元以下罚金

    B

    警告

    C

    7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金

    D

    以上皆非


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
    A

    独立的期货结算机构

    B

    由期货交易所兼营结算部门

    C

    由其它机构兼营结算部门

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）
    A

    场外冲销

    B

    委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易

    C

    交叉交易

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
    A

    期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

    B

    期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

    C

    期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

    D

    仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）
    A

    金融期货交易法

    B

    证交法

    C

    商品交易法

    D

    以上皆非


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    交易所的期货交易商一般采用（）来进行期货交易。
    A

    当天交易法

    B

    头寸交易法

    C

    赚取差价法

    D

    跨市场交易法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列叙述，何者有误：（）

    • A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
    • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
    • C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
    • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

    正确答案:C

  • 第14题：

    外汇交易法包括以下哪几个方面（）。

    • A、远期合同法
    • B、货币期货合同法
    • C、即期外汇交易法
    • D、远期外汇交易法
    • E、期权交易法

    正确答案:A,B,C,E

  • 第15题：

    日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）

    • A、金融期货交易法
    • B、证交法
    • C、商品交易法
    • D、以上皆非

    正确答案:A

  • 第16题：

    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）

    • A、独立的期货结算机构
    • B、由期货交易所兼营结算部门
    • C、由其它机构兼营结算部门
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
    A

    场外冲销

    B

    擅为交易相对人

    C

    交叉交易

    D

    配合交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）
    A

    为客户进行全权委托交易

    B

    当日冲销之比例过高

    C

    受托从事未经公告之国外期货交易种类

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
    A

    期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

    B

    期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

    C

    于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

    D

    期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）
    A

    丧失价格指针之功能

    B

    不符公共利益

    C

    经期货交易所申请

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）
    A

    期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易

    B

    期货商不得为客户进行非必要交易

    C

    期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
    A

    期货交易所

    B

    期货结算机构

    C

    期货商

    D

    期货信托事业


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列叙述，何者有误：（）
    A

    申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限

    B

    期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之

    C

    证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

    D

    期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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