()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
第1题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
第6题:
基金管理人的合规管理目标不包括()。
第7题:
确保基金管理人实现利润最大化
确保基金管理人规避投资风险
确保基金管理人持续正常经营
确保基金管理人依法合规经营
第8题:
合规章程
合规规范
合规规则
合规政策
第9题:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
有效落实合规考核机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
第10题:
基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部
合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
第11题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。
第17题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第18题:
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
第19题:
合规政策
公司章程
基金合同
合规责任
第20题:
合规风险部门
合规管理部门
基金管理部门
基金销售部门
第21题:
合规文化
合规政策
公司章程
合规责任
第22题:
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动
对基金管理人经营管理的风险管理活动
对基金管理人相关业务的监管行为
对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ