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股权投资基金的募集流程包括以下步骤()。A、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。B、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。C、特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。D、投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

题目

股权投资基金的募集流程包括以下步骤()。

  • A、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。
  • B、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
  • C、特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。
  • D、投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

相似考题
参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题:

    股权投资基金募集的流程为( )。
    Ⅰ募集筹备期
    Ⅱ基金路演期
    Ⅲ投资者确认期
    Ⅳ协议签署及出资

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    股权投资基金募集的流程为:募集筹备期、基金路演期、投资者确认期、协议签署及出资。

  • 第2题:

    股权投资基金募集流程中的以下部分,按时间顺利排列正确的是( )
    Ⅰ.基金风险揭示
    Ⅱ.投资冷静期
    Ⅲ.特定对象确定
    Ⅳ.回访确认

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

  • 第3题:

    以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是( )。

    A.投资者确认
    B.基金销售
    C.基金路演期
    D.募集筹备期

    答案:B
    解析:
    选项B符合题意:股权投资基金募集的一般流程主要包括:(1)募集筹备期(2)基金路演期(3)投资者确认(4)协议签署及出资

  • 第4题:

    管理人内部控制包括( )。
    Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
    Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
    Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范,包括:
    1.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
    2.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
    3.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
    4.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。
    5.股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
    6.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益。
    7.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    8.除基金合同另有约定外,基金财产应当由基金托管人托管,股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
    9.股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    10.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。
    11.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
    知识点:内部控制活动要求;

  • 第5题:

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是( )。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案:D
    解析:
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第6题:

    股权投资基金的基本运作流程包括( )。

    Ⅰ退出
    Ⅱ管理
    Ⅲ投资
    Ⅳ募集

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    (教材P9)股权投资基金的基本运作流程包括募集、投资、管理和退出。

  • 第7题:

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中,错误的是(  )。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案: D
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括(  )。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    股权投资基金募集的一般流程主要包括(  )。Ⅰ.募集筹备期Ⅱ.基金路演期Ⅲ.投资者确认Ⅳ.协议签署及出资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构,下列说法错误的是(  )。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为


    正确答案: C
    解析:
    C项,股权投资基金的募集可以分为:①自行募集,是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式;②委托募集,是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作,受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第11题:

    单选题
    在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明。这属于股权投资基金募集流程中的(   )步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    基金风险揭示

    D

    合格投资者确认


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    股权投资基金募集流程中,基金合同应当约定给投资者设置一定的期限,募集机构在此期限内不得主动联系投资者,此步骤是()。
    A

    投资者适当性匹配

    B

    回访确认

    C

    投资冷静期

    D

    合格投资者确认


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    股权投资基金募集的一般流程主要包括:( )
    Ⅰ.募集筹备期
    Ⅱ.基金路演期
    Ⅲ.投资者确认
    Ⅳ.协议签署及出资?

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:C
    解析:
    股权投资基金募集的一般流程主要包括::募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

  • 第14题:

    股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
    Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
    Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

  • 第15题:

    关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。

    A.募集方式有公开募集和非公开募集
    B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
    C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
    D.募集对象只能是合格投资者

    答案:C
    解析:
    我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

  • 第16题:

    股权投资基金募集流程中,基金合同应当约定给投资者设置一定的期限,募集机构在此期限内不得主动联系投资者,此步骤是( )。

    A.投资者适当性匹配
    B.回访确认
    C.投资冷静期
    D.合格投资者确认

    答案:C
    解析:
    除非另有约定,基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。

  • 第17题:

    股权投资基金的募集流程包括( )。
    Ⅰ募集筹备期
    Ⅱ基金路演期
    Ⅲ投资者确认
    Ⅳ协议签署及出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    股权投资基金的募集流程包括:1.募集筹备期;2.基金路演期;3.投资者确认;4.协议签署及出资。

  • 第18题:

    单选题
    关于股权投资基金运作流程的募集阶段的说法,错误的是(  )。
    A

    募集方式有公开募集和非公开募集

    B

    基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

    C

    我国目前仅允许公开募集股权投资基金

    D

    募集对象只能是合格投资者


    正确答案: A
    解析:

  • 第19题:

    单选题
    股权投资基金运作的基本流程不包括()。
    A

    募集

    B

    托管

    C

    管理

    D

    退出


    正确答案: D
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    以下关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是()。
    A

    基金合同应当约定给投资者不少于12小时的投资冷静期

    B

    股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

    C

    投资冷静期为针对风险承担和风险能力评估不合格的投资者设置

    D

    股权投资基金基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是()。Ⅰ.投资者适当性匹配Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.基金投资风险揭示Ⅳ.投资冷静期
    A

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    投资冷静期

    D

    合格投资者确认


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    股权投资基金募集流程不包括()。
    A

    募集筹备期

    B

    基金推介

    C

    基金路演期

    D

    协议签署及出资


    正确答案: A
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    股权投资基金的运作流程包括()。Ⅰ.募集Ⅱ.投资Ⅲ.管理Ⅳ.退出
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: