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投资者教育不应被视为是对（）的替代。A、售后服务工作B、投资教育工作C、市场参与者监管工作D、以上全部

题目

投资者教育不应被视为是对（）的替代。

  • A、售后服务工作
  • B、投资教育工作
  • C、市场参与者监管工作
  • D、以上全部
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1.关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是( )。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

2.确定函证对象后，如果被审计单位不同意对某函证对象进行函证，以下方案中，不应选取的是（ ）。A．如果被审计单位的要求合理，则应当实施替代程序B．如果被审计单位的要求合理，且无法实施替代程序，则应视为审计范围受到限制C．如果被审计单位的要求不合理，可以不实施替代程序，并将其视为审计范围受到限制D．如果被审计单位的要求不合理，且无法实施替代程序，则应视为审计范围受到限制

3.下列( )不属于投资者教育的基本原则。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

4.下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是( )A.投资者教育存在一个固定的模式B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

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  • 第1题：

    投资者教育的基本原则不包括()。

    A.投资者教育应有助于监管者保护投资者

    B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    C.投资者教育大多为一个固定的模式

    D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询


    正确答案：C

    投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定方针、投资者的成熟度和可供使用的资源。C项说法不正确。

  • 第2题：

    参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是()。

    A.投资者教育是对市场参与者监管的替代

    B.投资者教育没有固定形式

    C.不存在广泛适用的投资者教育计划

    D.投资者教育应有助于监管者保护投资者


    【答案】A 

  • 第3题：

    国际证监会组织设定了投资者教育工作的基本原则，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者教育应有助于监管者保护投资者
    Ⅱ．证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节
    Ⅲ．投资者教育有一个固定的模式
    Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询
    Ⅴ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    投资者教育工作的概念、意义和基本原则： 投资者教育的基本原则： 重视投资者教育首先要了解什么是投资者保护以及正确的保护方法。对此，较权威的解释可以参考国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第4题：

    下列关于投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。

    A.投资者教育应有助于监管者保护投资者
    B.投资者教育没有一个固定的模式
    C.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
    D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代

    答案：D
    解析：
    D项，投资者教育工作的六个基本原则包括：①投资者教育应有助于监管者保护投资者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务；④投资者教育没有一个固定的模式；⑤不存在广泛适用的投资者教育计划；⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第5题：

    单选题
    投资者教育基本原则（）。
    A

    不可替代市场参与者监管

    B

    投资咨询等同于投资者教育

    C

    投资者教育有固定模式

    D

    存在广泛适用的投资者教育计划


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）。
    A

    投资者教育等同于投资咨询

    B

    投资者教育应有助于监管者保护投资者

    C

    投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    D

    证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    在确定函证对象后，如果被审计单位不同意对某函证对象进行函证，以下方案中，应选取的有（）。
    A

    如果被审计单位的要求合理，则应当实施替代审计程序

    B

    如果被审计单位的要求合理，且无法实施替代审计程序，则应视为审计范围受到限制

    C

    如果被审计单位的要求不合理，可以不实施替代审计程序，并将其视为审计范围受到限制

    D

    如果被审计单位要求不合理，且无法实施替代审计程序，则应视为审计范围受到限制

    E

    如果被审计单位的要求合理，则应视为审计范围受到限制


    正确答案： C,E
    解析： C项，在确定函证对象后，如果被审计单位不同意对某函证对象进行函证，其要求不合理，注册会计师应实施替代审计程序。

  • 第8题：

    单选题
    在审计过程中，在确定函证对象后，如果被审计单位不同意对某函证对象进行函证，以下方案中，不应选取的有（）。
    A

    如果被审计单位的要求合理，则应当实施替代审计程序

    B

    如果被审计单位的要求合理，且无法实施替代审计程序，则应视为审计范围受到限制

    C

    如果被审计单位的要求不合理，可以不实施替代审计程序，并将其视为审计范围受到限制

    D

    如果被审计单位的要求不合理，且无法实施替代审计程序，则应视为审计范围受到限制


    正确答案： D
    解析： 注册会计师应当考虑被审计单位要求的合理性，同时考虑：（1）管理层是否诚信；（2）是否可能存在重大的舞弊或错误；（3）替代审计程序能否提供与这些账户余额或其他信息相关的充分、适当的审计证据。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（  ）。
    A

    投资者教育有固定的推广模式

    B

    存在广泛适用的投资者教育计划

    C

    投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    D

    投资者教育有成熟的经验可以遵循


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（　　）。
    A

    存在广泛适用的投资者教育计划

    B

    投资者教育有固定的推广模式

    C

    投资者教育不应视为是对市场参与者监管工作的替代

    D

    投资者教育有成熟的经验可以遵循


    正确答案： C
    解析：
    投资者教育的基本原则包括：①投资者教育应有助于监管者保护投资者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节；④投资者教育没有一个固定的模式；⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划；⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于投资者教育的基本原则，说法正确的是（）。
    A

    投资者教育不能等同于投资咨询

    B

    投资者教育有固定的模式

    C

    投资者教育视为对市场参与者监管工作的替代

    D

    目前存在广泛适用的投资者教育计划


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    教育工作不应该被视为一种专业。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于投资者教育基本原则的说法，正确的是( )。

    ①.应有助于监管者保护投资者

    ②.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    ③.模式比较固定

    ④.可以找到广泛适用的投资者教育计划

    ⑤.可以代替投资咨询

    A.①、②

    B.①、②、③

    C.①、②、④

    D.③、④、⑤


    正确答案：A
    投资者教育不存在固定的模式，也不存在可以广泛适用的投资者教育计划，更不能等同于投资咨询。

  • 第14题：

    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）

    A.投资者教育等同于投资咨询
    B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
    C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
    D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节

    答案：A
    解析：
    本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资者教育没有一个固定的模式。相反地，
    它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。（5）鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。参见教材（下册）P166。

  • 第15题：

    下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者教育有固定的推广模式
    B.存在广泛适用的投资者教育计划
    C.投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
    D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

    答案：C
    解析：
    国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询

  • 第16题：

    下列关于投资者教育原则描述正确的是（）。

    • A、可以视为对市场参与者监管工作的替代
    • B、有固定模式
    • C、不存在广泛适用的投资者教育计划
    • D、等同于投资咨询

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    下列关于投资者教育原则描述正确的是（）。
    A

    可以视为对市场参与者监管工作的替代

    B

    有固定模式

    C

    不存在广泛适用的投资者教育计划

    D

    等同于投资咨询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述，正确的是（  ）。
    A

    存在广泛适用的投资者教育计划

    B

    投资者教育应采取固定的模式

    C

    投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

    D

    投资咨询等同于投资者教育


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    在确定函证对象后，如果被审单位不同意对某函证对象进行函证，以下方案中，应选取的有()。
    A

    如果被审计单位的要求合理，则应实施替代审计程序

    B

    如果被审计单位的要求合理，且无法实施替代审计程序，则应视为审计范围受到限制

    C

    如果被审计单位的要求不合理，可以不实施替代审计程序，并将其视为审计范围受到限制

    D

    如果被审计单位的要求不合理，且无法实施替代审计程序，则应视为审计范围受到限制


    正确答案： C,A
    解析： 在选项C中，如果被审计单位不同意对某函证对象进行函证的要求不合理，注册会计师必须实施替代审计程序。注册会计师之所以对应收账款进行函证就是为了确定销售交易的真实性，如果注册会计师无法通过函证来确认销售交易的真实性就必须直接审查销售交易发生时的原始凭证。其余三个选项的审计方案均正确。

  • 第20题：

    单选题
    投资者教育不应被视为是对()的替代。
    A

    售后服务工作

    B

    投资教育工作

    C

    市场参与者监管工作

    D

    以上全部


    正确答案： B
    解析： 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。因此，选项C正确。

  • 第21题：

    单选题
    关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    存在广泛适用的投资者教育计划

    B

    投资者教育有固定的推广模式

    C

    投资者教育不应视为是对市场参与者监管工作的替代

    D

    投资者教育有成熟的经验可以遵循


    正确答案： A
    解析：
    投资者教育的基本原则包括：①投资者教育应有助于监管者保护投资者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节；④投资者教育没有一个固定的模式；⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划；⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第22题：

    单选题
    关于投资者教育的基本原则，以下正确的是（  ）。
    A

    投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    B

    存在广泛适用的投资者教育计划

    C

    投资者教育有固定的推广模式

    D

    投资者教育有成熟的经验可以遵循


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    教育督导系统被视为教育管理的反馈系统。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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