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光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。

题目

光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。

相似考题

1.证监会新闻发言人明确建议，“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可()”。A.直接向光大证劵公司索赔B.向仲裁机构申请仲裁C.提起刑事控告D.提起民事诉讼赔偿要求。

2.2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出()的严厉处罚。A.冻结光大证劵资产B.宣告光大证劵公司破产C.罚没5.23亿元人民币D.注销光大证劵公司登记

3.证券欺诈行为中的内幕交易主要指什么?

4.光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。()

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  • 第1题：

    以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是()

    A、光大证券“乌龙指”案

    B、巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款

    C、瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案

    D、全球最大经纪商MFGlobal非法挪用客户资金案


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ、中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券
    Ⅱ、限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准
    Ⅲ、中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存
    Ⅳ、限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易

    A.Ⅰ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券 违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买 卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

  • 第3题：

    在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?

    A：内幕信息尚未形成
    B：内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
    C：内幕信息敏感期
    D：内幕信息在中国证监会指定网站披露后

    答案：C
    解析：
    《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：（1）利威窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。（2）内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。（3）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。

  • 第4题：

    关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
    Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
    Ⅲ 证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人
    Ⅳ 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券法》第180条第4项的规定，查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

  • 第5题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。

    A:中国证监会加强对内幕交易的监管
    B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C:证券公司加强自律
    D:新闻媒体加强监督

    答案：A,B,C
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第6题：

    下面选项中曾发生过股市乌龙指事件的包括（）。

    • A、新三板
    • B、上海证券
    • C、8·16光大证券
    • D、创道指第二大单日波幅

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。

    • A、冻结光大证劵资产
    • B、宣告光大证劵公司破产
    • C、罚没5.23亿元人民币
    • D、注销光大证劵公司登记

    正确答案:C

  • 第8题：

    在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

    • A、内幕信息尚未形成
    • B、内幕信息在证监会指定报刊披露后
    • C、内幕信息敏感期
    • D、信息在证监会指定网站披露后

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）。
    A

    进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    B

    查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

    C

    询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

    D

    在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券机构的职权说法错误的是    (    )
    A

    中国证监会自权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等

    B

    中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，不经仟何机构批准，可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖.限制的期限不超过15个交易日

    C

    中国证监会有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

    D

    中国证监会工作人员依法进行调查时，不得少于2人，并应当出示合法证件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在调查内幕交易等重大违法行为时，对被调查事件当事人的限制证券买卖期限最长为（　　）个交易日。
    A

    10

    B

    15

    C

    30

    D

    60


    正确答案： A
    解析：
    在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

  • 第12题：

    判断题
    光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券交易过程中，常见的内幕交易有（ ）。

    A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券

    B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

    C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易

    D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

    E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖


    正确答案：ACE

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
    B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
    C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
    D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：
    （1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
    （2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
    （3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
    （4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
    （5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
    （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
    （7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
    2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第15题：

    2013年1月，中国证监会批准光大证券以场内交易形式开展金融衍生品交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    2013年1月，中国证监会批准光大证券以场外交易形式开展金融衍生品交易。

  • 第16题：

    证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    A.中国证监会加强对内幕交易的监管
    B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C.证券公司加强自律
    D.新闻媒体加强监督


    答案：A,B,C
    解析：
    证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；（2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第17题：

    中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）个交易日。

    A、10 
    B、15 
    C、20 
    D、25 


    B

    本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日。参见教材（上册）P121。

  • 第18题：

    证监会新闻发言人明确建议，“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可（）”。

    • A、直接向光大证劵公司索赔
    • B、向仲裁机构申请仲裁
    • C、提起刑事控告
    • D、提起民事诉讼赔偿要求。

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）

    • A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    • B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
    • C、询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
    • D、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

    正确答案:D

  • 第20题：

    内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
    A

    内幕信息尚未形成

    B

    内幕信息在证监会指定报刊披露后

    C

    内幕信息敏感期

    D

    信息在证监会指定网站披露后


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第23题：

    多选题
    下面选项中曾发生过股市乌龙指事件的包括（）。
    A

    新三板

    B

    上海证券

    C

    8·16光大证券

    D

    创道指第二大单日波幅


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，根据《证券法》（2014年修订）第180条第4项规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

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