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简述公司债券上市需要提交的文件。

题目

简述公司债券上市需要提交的文件。

相似考题

1.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的持续督导的期间自（ ）起计算。A．证券上市之日B．招股说明书或招股意向书刊登后C．发审会后D．提交发行申请文件后

2.提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件不包括( )。A．上市报告书B．申请上市的股东大会决议C．公司章程D．公司债券募集办法

3.根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益

4.在下面所列的选项中，哪些是申请股票上市和申请公司债券上市都应当向证券监管机构提交的文件？（ ）A．上市报告书B．公司营业执照C．申请上市的股东大会决议D．公司章程

参考答案和解析
正确答案: 1.上市报告书；
2.申请上市的董事会决议；
3.公司章程；
4.公司营业执照；
5.公司债券募集办法；
6.公司债券的实际发行额。
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  • 第1题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。

    A．上市报告书

    B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    C．验资报告

    D．申请上市的董事会和股东大会决议

    E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起（ ）个月内，安排该债券上市交易。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．6


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下（ ）文件。

    A．上市报告书

    B．公司营业执照

    C．公司章程

    D．公司债券的实际发行额

    E．申请公司债券上市的董事会会议


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。

    A:上市报告书(申请书)
    B:申请上市的董事会和股东大会决议
    C:发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
    D:登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书(申请书)；②申请上市的董事会和股东大会决议；③按照有关规定编制的上市公告书；④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；⑦证券交易所要求的其他文件。

  • 第5题：

    关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。

    A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
    B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
    C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
    D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

    答案：C
    解析：
    分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

  • 第6题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。

    A:上市报告书
    B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    C:验资报告
    D:申请上市的董事会和股东大会决议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券上市，需提交的文件包括题中四个选项。

  • 第7题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）

    • A、公司债券募集办法
    • B、公司债券的实际发行数额
    • C、证券交易所上市规则规定的其他文件
    • D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    简述公司债券上市交易的规则


    正确答案: 1、上市公司债券交易利用证券交易所的股票交易系统进行操作，投资者买卖上市的公司债券，必须凭本人股票账户方可办理；
    2、公司债券每份面值为100元，交易时以1000元面值（即10份债券）为一交易单位，简称“一手”，实行整数交易。这一点与股票有所不同。我国公司股票面值均为1元，最低交易单位“一手”为100元面值，即100股。实践中，曾发生投资人因按照股票面值与交易方式的惯例对买入、卖出企业债券进行报价，从而遭受重大损失的事例。
    3、公司债券交易实行集中公开竞价，成交时由电脑自动过户；
    4、公司债券的清算按净额交收的原则进行。

  • 第9题：

    下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。

    • A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
    • B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
    • C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
    • D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。
    A

    公司债券申请文件属于保密文件，不得社会公众提供查阅

    B

    公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

    C

    签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

    D

    申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    问答题
    简述公司债券上市交易的规则

    正确答案： 1、上市公司债券交易利用证券交易所的股票交易系统进行操作，投资者买卖上市的公司债券，必须凭本人股票账户方可办理；
    2、公司债券每份面值为100元，交易时以1000元面值（即10份债券）为一交易单位，简称“一手”，实行整数交易。这一点与股票有所不同。我国公司股票面值均为1元，最低交易单位“一手”为100元面值，即100股。实践中，曾发生投资人因按照股票面值与交易方式的惯例对买入、卖出企业债券进行报价，从而遭受重大损失的事例。
    3、公司债券交易实行集中公开竞价，成交时由电脑自动过户；
    4、公司债券的清算按净额交收的原则进行。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

    B

    签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

    C

    申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    D

    公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第13题：

    公司申请债券上市交易应提交以下文件()。

    A、上市报告书(申请书)

    B、申请上市的董事会决议

    C、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

    D、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    参考答案：A,B

  • 第14题：

    公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起（ ）个月内，安排该债券上市交易。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：C

  • 第15题：

    公司申请发行公司债券，需要向证券管理部门提交哪些文件?（ ）

    A．公司登记证明

    B．公司章程

    C．公司债券募集办法

    D．资产评估和验资报告


    正确答案：ABCD
    依据我国《公司法》第一百六十五条规定，公司向国务院证券管理部门申请批准发行公司债券，应当提交下列文件：①公司登记证明；②公司章程；③公司债券募集办法；④资产评估报告和验资报告。

  • 第16题：

    公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

    A:确认债券发行人符合上市条件
    B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
    C:向证券交易所提交上市推荐书
    D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

  • 第17题：

    下列关于可转换公司债券上市的表述，正确的是（）。

    A:发行结束日至上市日不得超过10个交易日
    B:可转换公司债券上市时，证券交易所无须与发行人订立上市协议
    C:分离交易的可转换公司债券和认股权证分别符合上市条件的，应当分别上市交易
    D:分拆后的权证上市申请文件应于上市日前8个交易日16：00前提交证券交易所

    答案：C
    解析：
    A项，可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至L日(L日为证券上市日）不得超过7个交易日。B项，证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案。C项，可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D项，分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。

  • 第18题：

    股票上市后应提交的文件


    正确答案: 1.上市报告书；
    2.申请上市的股东大会决议；
    3.公司章程；
    4.公司营业执照；
    5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立一例的财务报告；
    6.法律意见书和证券公司的推荐书；7.最近一次招股说明书。

  • 第19题：

    简述公司债券上市后的信息披露


    正确答案:公司公开发行债券并上市交易，与公开发行股票并上市一样，使该公司成为上市公司。为保护投资人的利益，《证券法》要求发行人及有关专业服务机构在债券存续期间履行信息披露的义务。
    1、定期报告：公司债券上市期间，发行人在每个会计年度的前6个月结束后的60日内，向证券交易所提交中期报告，在每个会计年度结束后120日内向证券交易所提交经注册会计师审计的年度报告，并在中国证监会指定的报刊上予以公告；
    2、临时报告：发行人发生可能对债券价格产生较大影响的重大事件时，须履行临时报告义务；
    3、债券信用评估：公司债券上市期间，债券评估机构须跟踪公司债券信用状况，并及时在中国证监会指定的报刊上揭露跟踪评估结果，以保持信用等级的有效性；
    4、兑付公告：债券到期前一周，发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜。

  • 第20题：

    公司债券上市提交下列文件。


    正确答案: 1.上市报告书；
    2.申请上市的董事会决议；
    3.公司章程；
    4.公司营业执照；
    5.公司债券募集办法；
    6.公司债券的实际发行额。

  • 第21题：

    保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
    • D、与上市推荐工作有关的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    问答题
    公司债券上市提交下列文件。

    正确答案： 1.上市报告书；
    2.申请上市的董事会决议；
    3.公司章程；
    4.公司营业执照；
    5.公司债券募集办法；
    6.公司债券的实际发行额。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述公司债券上市需要提交的文件。

    正确答案： 1.上市报告书；
    2.申请上市的董事会决议；
    3.公司章程；
    4.公司营业执照；
    5.公司债券募集办法；
    6.公司债券的实际发行额。
    解析： 暂无解析

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