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根据公司有关规定，同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司，公司负责监管的项目为3个，年收费应不低于（）万元。
题目
根据公司有关规定，同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司，公司负责监管的项目为3个，年收费应不低于（）万元。
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第1题：
某保险公司经监管机关批准成立，注册资本为3亿元人民币。开业时该保险公司向监管机关指定的银行存人1000万元人民币作为保证金。根据有关规定，该保险公司应补存保证金（ ）万元。
参考答案：D
按规定应至少存入注册资本金的20%作为保证金，即6000万元(=312亿元×20%)，该公司只存了1000万元，因此应补存保证金5000万元。 -
第2题：
通常情况下，公司要求：在监管设立环节及整个监管过程中，我方只对监管物外观进行查验，不对监管物的内在质量负责，不对包装物内监管物的真伪负责。
正确答案:正确 -
第3题：
对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。
- A、中心支公司辖内各机构一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
- B、中心支公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
- C、中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
- D、中心支公司辖内各机构两年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
正确答案:A,B,C -
第4题：
某单位上报出质人作业库项目，监管地点跨区域，敞口额度30000万元，按照公司规定的收费标准，监管收入应为（）万元。
- A、150
- B、180
- C、190
- D、228
正确答案:D -
第5题：
根据公司规定，如果同一出质人的监管物需在3个监管地点（自管库和一类第三方仓库除外）同时进行监管，且3个监管地点都在授权区域范围内，最低年收费为（）万元。
- A、20
- B、24
- C、28
- D、30
正确答案:C -
第6题：
同一个监管场地内存在多家权利人、多家监管公司的，每个项目年收费不低于（）万元。
正确答案:24 -
第7题：
关于分类监管，保监会负责对保险公司法人机构实施分类监管；保监局负责对辖区保险公司分支机构实施分类监管。
正确答案:错误 -
第8题：
保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。
正确答案:正确 -
第9题：
多选题在贸易监管业务中，使用公司制订的文本时，监管公司无需签订的协议有（）。A仓储协议
B场地租赁协议
C监管协议
D借款协议
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第10题：
填空题同一个监管场地内存在多家权利人、多家监管公司的，每个项目年收费不低于（）万元。正确答案： 24解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据公司规定，同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司，公司负责监管的项目为3个，年收费应不低于（）万元。A36
B52
C60
D72
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
填空题根据公司有关规定，同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司，公司负责监管的项目为3个，年收费应不低于（）万元。正确答案： 72解析： 暂无解析 -
第13题：
企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。
Ⅰ.良好的公司治理机制
Ⅱ.资本充足率不低于10%
Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定
Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。（2）具有从事金融债券发行的合格专业人员。（3）依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。（4）财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。（5）财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。（6）申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。（7）申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。（8）近3年无重大违法违规记录。（9）无到期不能支付债务。（10）中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。 -
第14题：
2005年，国际保险监督官协会维也纳年会将（）与偿付能力监管、市场行为监管并列为保险监管三大支柱
- A、公司合规监管
- B、公司投资监管
- C、公司治理结构监管
- D、公司资本金监管
正确答案:C -
第15题：
根据公司有关规定，如果同一出质人的监管物需在3个监管地点（自管库和一类第三方仓库除外）同时进行监管，且3个监管地点都在授权区域范围内，最低年收费为（）万元。
正确答案:28 -
第16题：
一个客户与多家权利人在同一地点由我方监管的，同时操作期间，按照不低于单个应收额累加的（）收取。此公司、出质人与A银行从1月1日合作开展质押监管业务，合作期1年，监管费36万元/年；此公司、同一出质人与B银行从4月1日合作开展质押监管业务，合作期也为1年，监管费24万元/年。则两个项目同时操作期间是（）个月，应收监管费不低于（）万元。
正确答案:80%；9；51 -
第17题：
在贸易监管业务中，使用公司制订的文本时，监管公司无需签订的协议有（）。
- A、仓储协议
- B、场地租赁协议
- C、监管协议
- D、借款协议
正确答案:A,B,D -
第18题：
监管协议中的约定监管费比率为年收敞口额度的8‰，保底收费24万元/年，发票开出之日起30日内付款。若该项目4月1日放款，敞口额度8000万元，已用足，监管公司于4月2日开出发票，则出质人应于（）月（）日前将监管费（）万元支付给监管公司，若该项目期初只放款（）万元，则监管方应按（）万元开具发票并收取监管费，待敞口额度增加时，视情况及时收取监管费差额。
正确答案:5；20；64；2500；24 -
第19题：
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
- A、责令公司限期整改
- B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
- C、限制或暂停公司部分期货业务
- D、无需采取监管措施
正确答案:B -
第20题：
对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。
- A、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
- B、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
- C、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
- D、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
正确答案:A,B,C -
第21题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]A报送的风险监管报表存在重大遗漏
B报送的风险监管报表存在误导性陈述
C报送的风险监管报表存在虚假记载
D未按期报送风险监管报表
正确答案： C,A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 -
第22题：
单选题企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。 Ⅰ.良好的公司治理机制 Ⅱ.资本充足率不低于10% Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 Ⅳ.近3年无重大违法违规记录AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件： （1）具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。（ 2）具有从事金融债券发行的合格专业人员。 （3）依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。 （4）财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。 （5）财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。 （6）申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。 （7）申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。 （8）近3年无重大违法违规记录。 （9）无到期不能支付债务。 （10）中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。 -
第23题：
单选题某单位上报出质人作业库项目，监管地点跨区域，敞口额度30000万元，按照公司规定的收费标准，监管收入应为（）万元。A150
B180
C190
D228
正确答案： B解析： 计算过程：敞口额度1亿元（含）以下不低于8‰，敞口额度1-2亿元（含）之间部分不低于6‰，敞口额度2-3亿元（含）之间部分不低于5‰，跨区域上浮不低于1.2倍。所以（80+60+50）×1.2=228。