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华夏基金管理有限公司成立后发行的第一支基金是（），募集份额（）。A、兴科基金；20亿份B、兴华基金；20亿份C、兴业基金；25亿份D、兴安基金，25亿份

题目

华夏基金管理有限公司成立后发行的第一支基金是（），募集份额（）。

  • A、兴科基金；20亿份
  • B、兴华基金；20亿份
  • C、兴业基金；25亿份
  • D、兴安基金，25亿份
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1.下列关于基金募集的表述中，正确的有（ ）。A．基金募集申请经核准后，方可发售基金份额B．基金份额的发售，必须由基金管理人自己办理C．基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内D．基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集

2.《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（ ）。A．募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容B．基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金募集日期的规定D．基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案

3.基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。A.基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金投资 C.基金份额的注册登记 D.基金份额的募集与运作管理

4.下列有关基金募集说法不正确的是：（ ）A．基金募集经核准后，方可发售基金份额B．基金份额的发售，可由基金托管人进行C．基金募集期限由核准之日起起算D．基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项

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  • 第1题：

    （ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A.基金的募集
    B.基金的发售
    C.基金的申购
    D.基金的认购

    答案：A
    解析：
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第2题：

    基金募集不得超过证监会核准的基金募集期限，基金募集期限一般从()开始计算。

    A:基金份额发售当日
    B:基金合同成立当日
    C:代销机构销售当日
    D:证监会批准当日

    答案：A
    解析：
    《证券投资基金法》第43条规定，基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

  • 第3题：

    2006年10月，中国第一只到期的封闭式基金华夏兴业基金成功转型为开放式基金——（），开创基金业的先河。

    • A、华夏优势增长基金
    • B、华夏红利基金
    • C、华夏复兴基金
    • D、华夏平稳增长基金

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于分级基金份额认购的描述错误的是（）。

    • A、场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额
    • B、场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额
    • C、场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
    • D、场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
    • B、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
    • C、基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
    • D、基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列有关基金募集说法正确的是（）

    • A、基金募集经核准后，方可发售基金份额
    • B、基金份额的发售，可由基金托管人进行
    • C、基金募集期限由核准之日起起算
    • D、基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于分级基金份额认购的描述错误的是（）。
    A

    场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额

    B

    场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额

    C

    场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购

    D

    场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购


    正确答案： A
    解析： 场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，不进行拆分。

  • 第8题：

    单选题
    基金的募集是指（）。
    A

    基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为

    B

    基金管理公司发售基金份额，募集基金的行为

    C

    基金监督部门发售基金份额，募集基金的行为

    D

    证啦会发售基金份额，募集基金的行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金份额登记机构的主要职责包括（）。
    A

    基金份额的募集与客户服务

    B

    基金的销售与基金投资

    C

    基金份额的注册登记

    D

    基金份额的募集与运作管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。
    A

    基金管理人；基金托管人

    B

    基金托管人；基金管理人

    C

    基金管理人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金申购一般发生在（  ）的时期。
    A

    管理人提出募集申请

    B

    投资基金募集期间

    C

    投资基金成立以后

    D

    投资基金份额达到上限


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （  ），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。
    A

    委托募集

    B

    委派募集

    C

    自行募集

    D

    间接募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金的市场营销主要涉及（ ）。

    A.基金份额的募集与客户服务
    B.基金的销售与基金份额的注册登记
    C.基金份额的募集与运作管理
    D.基金的销售与基金投资

    答案：A
    解析：
    基金的市场营销主要涉及基金份额的募集和客户服务。

  • 第14题：

    基金申购一般发生在(　　)的时期。

    A.管理人提出募集申请
    B.投资基金募集期间
    C.投资基金成立以后
    D.投资基金份额达到上限

    答案：C
    解析：
    申购指在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为。

  • 第15题：

    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

    • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
    • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
    • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
    • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    • A、基金的募集
    • B、基金的发售
    • C、基金的申购
    • D、基金的认购

    正确答案:A

  • 第17题：

    基金的募集是指（）。

    • A、基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为
    • B、基金管理公司发售基金份额，募集基金的行为
    • C、基金监督部门发售基金份额，募集基金的行为
    • D、证啦会发售基金份额，募集基金的行为

    正确答案:B

  • 第18题：

    在基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且（　）人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金销售代理人
    • C、基金管理人
    • D、基金发起人

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    在基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且（　）人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金销售代理人

    C

    基金管理人

    D

    基金发起人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
    A

    基金的募集

    B

    基金的发售

    C

    基金的申购

    D

    基金的认购


    正确答案： C
    解析： 基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金募集成立的条件，说法错误的是（　）。
    A

    基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上

    B

    开放式基金募集份额总额不少于2亿份即可

    C

    基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

    D

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。
    A

    公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集

    B

    公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人

    C

    公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册

    D

    公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有


    正确答案： D,C
    解析： （1）选项A：非公开募集基金只能向合格投资者募集。（2）选项B：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。（3）选项C://公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金；各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。（4）选项D://非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

  • 第23题：

    单选题
    A基金由甲基金管理有限公司发行，并托管在具有基金托管资格的乙商业银行，乙商业银行需要对甲基金管理有限公司编制的（　　）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。Ⅰ．A基金资产净值、份额净值Ⅱ．甲基金管理有限公司定期报告Ⅲ．A基金定期报告Ⅳ．A基金申购赎回价格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

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