某研究员为配合某公司上市而向公司推荐该上市公司股票的行为是:()。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为,是()。
第6题:
证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告。
第7题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。
第8题:
研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是:()。
第9题:
某公司董事甲获悉本公司即将收购某上市公司股份的消息后,便提前购入该上市公司股票4000股,收购开始后,该上市公司的股票大幅度上涨,甲获利,甲的行为属于()
第10题:
甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,符合证券法律制度规定的有()。
第11题:
擅自发行证券
为股票交易违规提供融资融券及投资交易
上市公司违规买卖公司股票
上市公司擅自改变募股资金用途
第12题:
王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改
对于违规行为,王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告
对于公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告
王某督促证券公司进行专项检查
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
某公司董事甲获悉本公司即将收购某上市公司股份的消息后,便提前购入该上市公司股票4000股,收购开始后,该上市公司的股票大幅度上涨甲获利,甲的行为属于()
第18题:
下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是()
第19题:
合规总监的职责有()。
第20题:
证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括()
第21题:
某公司董事甲获悉本公司即将收购上市公司股份的消息后,便提前购入该上市公司股票4000股。收购开始后,该上市公司的股票大幅度上涨,甲获利。甲的行为属于()。
第22题:
甲公司可以在买入该上市公司股票后6个月内出售
甲公司在买入该上市公司股票后6个月内出售的,该上市公司的股东可以直接对其提起诉讼,所得收益归该上市公司所有
乙公司可以将包销购入的该上市公司的股票在6个月内出售
乙公司在买入该上市公司股票后6个月内出售的,证券监督管理机构可以没收其非法收益
第23题:
该上市公司的分公司的经理
该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶