各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。
第1题:
A.2
B.3
C.5
D.10
第2题:
第3题:
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,下列说法正确的是()。
第4题:
证券公司代理开立证券账户,应当妥善保管相关开户资料,保管期限不少于()年。
第5题:
以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()
第6题:
建设项目决策过程及各方面意见应当形成(),与相关资料一同妥善归档保管。
第7题:
根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求,单位客户在开户时应提供()。
第8题:
开户业务需尽职调查的,调查人员应在收到开户申请资料后()个工作日内完成,并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的,方可通过受理人员提交集中审批,不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
第9题:
自2018年1月27日起,柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时,应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核,通过柜面交易将信息录入系统,并将相关证明材料纳入开户资料保管。
第10题:
对
错
第11题:
2
3
5
4
第12题:
5
10
15
20
第13题:
第14题:
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,尽职调查客户对象包括()。
第15题:
个人税收居民身份声明文件,需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是()。
第16题:
各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。
第17题:
尽职调查的相关资料,根据14号公告文件的要求,保管期限至少为()年
第18题:
信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
第19题:
因代发工资、养老金等业务需批量开立个人存款账户的,需核实真实业务背景、代收付协议、业务申请书、尽职调查报告、个人税收居民身份声明文件、()、代理签署个人税收居民身份声明文件授权书等开户资料的真实性、合规性及有效性后予以开户。
第20题:
对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录,应至少保存()年。
第21题:
根据《国家电网公司管理类文件材料归档范围及档案保管期限规定》,考勤管理档案资料保管期限为()年。
第22题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第23题:
5
6
7
8