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结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险

题目

结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

  • A、客户信用风险
  • B、内部欺诈风险
  • C、外部欺诈风险
  • D、员工行为规范风险
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1.信用卡发卡机构面临的最主要风险是?( )A信用风险B欺诈风险C操作风险D合规风险

2.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同

3.在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险

4.个人贷款业务中信用风险包括()。A.还款能力风险B.合规性风险C.操作风险D.还款意愿风险E.欺诈风险

更多“结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险”相关问题

  • 第1题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第2题：

    外部欺诈属于银行风险中的()。

    A:信用风险
    B:市场风险
    C:操作风险
    D:合规风险

    答案：C
    解析：
    操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题，实物资产损坏，业务中断和系统失灵，执行、交割及流程管理不完善。

  • 第3题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第4题：

    由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、合规风险

    正确答案:C

  • 第5题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性

    • A、合规风险与信用风险
    • B、合规风险与市场风险
    • C、合规风险与操作风险
    • D、合规风险与声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。

    • A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
    • B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
    • C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
    • D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

    正确答案:C

  • 第7题：

    从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
    • B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
    • C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化
    • D、合规风险与操作风险内涵相同

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
    A

    金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险

    B

    消费者权益保护风险

    C

    新业务/新产品合规风险

    D

    内部欺诈风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    信用卡发卡机构面临的最主要风险是（）
    A

    信用风险

    B

    欺诈风险

    C

    操作风险

    D

    合规风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性
    A

    合规风险与信用风险

    B

    合规风险与市场风险

    C

    合规风险与操作风险

    D

    合规风险与声誉风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行卡的风险类型包括（）
    A

    信用风险

    B

    欺诈风险

    C

    操作风险

    D

    合规风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外部欺诈属于银行风险中的( )。


    A.信用风险

    B.市场风险

    C.操作风险

    D.合规风险

    答案：C
    解析：
    操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题．实物资产损坏，业务中断和系统失灵。执行、交割及流程管理不完善。

  • 第14题：

    银行卡的风险类型包括（）

    • A、信用风险
    • B、欺诈风险
    • C、操作风险
    • D、合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）

    • A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
    • B、消费者权益保护风险
    • C、新业务/新产品合规风险
    • D、内部欺诈风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）的内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险.

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、合规风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。

    • A、合规风险
    • B、操作风险
    • C、法律风险
    • D、战略风险

    正确答案:B

  • 第19题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    （）的内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险.
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    合规风险

    D

    操作风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
    A

    客户信用风险

    B

    内部欺诈风险

    C

    外部欺诈风险

    D

    员工行为规范风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    法律风险

    D

    战略风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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