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简述对投资银行人才的激励机制的内容和作用。
题目
简述对投资银行人才的激励机制的内容和作用。
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第1题：
简述投资银行在资产证券化中的作用和面临的风险。
正确答案: 投资银行在资产证券化中的作用主要表现在：
优化资产：分析、评价、选择出合适的资产进行优化组合
创立证券化载体（SPV）：SPV收购资产，再以该资产的未来现金流收入为担保发行证券重新包装现金流：将现金流包装成具有不同期限、不同提前偿付风险特征的档次 承销证券：SPV以发行证券所募集的资产购买证券化资产，原始资产的持有人因此获得高流动性的货币资金
资金管理：投资银行可以作为受托人
风险：
1）资本风险：如果发行的证券无法销售或无法全部销售
2）市场风险：发行的证券无法以有利的价格出售，从而遭受损失
3）汇率风险：跨国运作的资产证券化业务面临汇率波动的风险 -
第2题：
简述投资银行内部控制的原则和基本内容。
正确答案: 原则：
有效性原则：权威性；不能有任何例外
审慎性原则：防范风险为前提 全面性原则：不能留任何死角
及时性原则：内控优先
独立性原则：检查、评价部门必须独立于内部控制的制定和执行部门，直接操作人员和直接控制人员必须适当分开。
基本内容：
内部组织结构控制：按决策、执行、监督和反馈相互制衡的原则设置
资金交易风险控制：对资金交易、证券交易、衍生工具交易，要建立完善的内部监督和风险控制：遵循操作流程；按授权范围办理；量化的风险管理系统。 建立严密的会计控制系统：
建立合理的授权分责制度：授权、授信控制；对职责范围内的工作负责。 计算机业务系统控制 -
第3题：
简述投资银行的经营战略思想及其内容。
正确答案: 投资银行的战略思想是投资银行价值观念和自我意识的表现，是投资银行管理哲学的有机组成部分。
主要指投资银行如何在复杂的环境中合理地确定公司未来的使命和选择恰当的目标，积极能动地去塑造更加理想的公司环境。
核心思想：确立公司的竞争优势：竞争意识和忧患意识；衡量竞争优势的标准是公司的长期生存和发展能力、开发能力及保护开发成果的能力 满足客户需求的思想：识别需求，并设法提供
创新思想：创造新产品满足客户需求；开创新的需求引导客户需求；创造新的经营方式适应客户需求。
盈利思想
未来思想：指明未来的发展方向和目标；着眼于社会和客户未来的需求。
系统化思想：树立整体观念和协调观念，实现外部环境、内部条件和经营目标三者之间的动态平衡。 -
第4题：
简述投资银行对国际投资的作用。
正确答案: （1）支持跨国兼并与收购
（2）对跨国投资提供的信息、咨询服务
（3）国际证券的发行承销
（4）金融衍生工具的创造和交易
（5）国际证券的自营买卖及基金管理 -
第5题：
建立创新系统化的人才激励机制应（）
- A、发挥物质激励作用
- B、发挥精神激励作用
- C、发挥政治激励作用
- D、发挥心理机制作用
正确答案:A,B,C -
第6题：
简述投资银行在证券市场构建方面的作用。
正确答案: 投资银行在证券市场的构建方面有着其他金融机构无法替代的作用。
（1）投资银行通过咨询、承销、分销、代销等方式帮助构建证券发行市场。
（2）投资银行以做市商、经纪商和交易商的身份参与证券交易市场活动，发挥重要作用。
（3）投资银行在证券市场的业务创新中发挥重要作用。
（4）投资银行促进证券市场的信息披露。 -
第7题：
创新专业技术人才激励机制，（）参与分配，强化业绩作用，坚持人才效能最大化与人才价值最大化的有效统一
- A、知识
- B、管理
- C、技术
- D、技能
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
问答题简述投资银行内部控制的原则和基本内容。正确答案： 原则：
有效性原则：权威性；不能有任何例外
审慎性原则：防范风险为前提 全面性原则：不能留任何死角
及时性原则：内控优先
独立性原则：检查、评价部门必须独立于内部控制的制定和执行部门，直接操作人员和直接控制人员必须适当分开。
基本内容：
内部组织结构控制：按决策、执行、监督和反馈相互制衡的原则设置
资金交易风险控制：对资金交易、证券交易、衍生工具交易，要建立完善的内部监督和风险控制：遵循操作流程；按授权范围办理；量化的风险管理系统。 建立严密的会计控制系统：
建立合理的授权分责制度：授权、授信控制；对职责范围内的工作负责。 计算机业务系统控制解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题简述人才素质的构成要件及其在人才素质中的地位和作用。正确答案： 构成要件；德智体美
地位和作用：德是人才素质的灵魂，在今天改革开放和发展社会主义市场经济的新形势下，德在青年人成长成才的过程中发挥着越来越突出的作用；
智是人才素质的基本内容，智是大学生从事社会主义现代化建设的实际本领。是能否成为对国家对社会有用的人才的重要基础；
体是人才素质的基础，健康的体魄是大学生为祖国为人民服务的基本条件，是中华民族旺盛生命力的体现；
美是人才素质的综合体现，美不仅能陶冶情操、提高素养。而且有助于开发智力，对促进大学生全面发展具有不可替代的作用。解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题对高级人才，企业实行的激励机制主要有晋升机会A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题激励机制是企业对人才进行开发和管理的有效手段， 也是人才获得自我价值判断的一个尺度和标准，更是巩固职业幸福感的必要推动力。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述投资银行对国际投资的作用。正确答案： （1）支持跨国兼并与收购
（2）对跨国投资提供的信息、咨询服务
（3）国际证券的发行承销
（4）金融衍生工具的创造和交易
（5）国际证券的自营买卖及基金管理解析： 暂无解析 -
第13题：
简述证券承销；投资银行的承销作用和承销功能的理解。
正确答案: 证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。
投资银行的承销作用：
1）资金需求者与资金供给者的桥梁
2）加速了资金的集中
3）降低投资人的投资风险
4）协助发行公司掌握投资时机
投资银行的承销功能：
1）购置功能：即风险承销功能，指承销商以某一特定价格，将证券发行公司所要出售的证券先予以承购。承销商将承担证券无法顺利转销时的风险损失： 等候风险；价格风险；配销风险。
2）分销功能：指投资银行将企业所发行的证券向投资大众销售，但不承担销售不完或售价不当的风险，承销商扮演批发商或零售商的角色
3）顾问功能：提供资本*市场的运作技术与相关资讯，为发行公司筹资提供参考；提供各项筹资途径比较。
4）保护功能：维持证券的市场价格稳定，稳定信心 -
第14题：
简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。
正确答案: 投资银行人才的素质要求：
道德素质：诚实、守信、守法、公正
业务素质：熟悉法律、法规和其他制度；具备相当的信息加工和分析处理能力；敏锐的判断力；合理的知识结构。
投资银行的行业认识（特征）：
1）、创新性：投资银行业的灵魂
涵义：包括创造和革新两个方面
具体内容：制度创新、业务创新、产品创新
创新性的培养：营造自由灵活的创新环境、激发个体能动性 善于发现、尊重和培养创新型人才、制定有利于创新的奖惩制度
2）、专业性：投资银行业的利润之源
道德性：投资银行业的立身之本 -
第15题：
简述项目融资及其特点；投资银行在项目融资中的作用。
正确答案: 项目融资是指资金贷款者明确了某特定经济实体未来的预期盈余及现金流量，愿意以该经济实体的资产作为担保品的条件下进行融资，且视其未来的现金流量为本息偿还的来源，或由第三者以直接或间接的方式提供保证，以提升该项目的信用等级。
特点：
1）项目作为单独的法人实体存在；
2）项目融资是具有有限追索权或无追索权性质的融资方式。
3）项目融资能有效地将项目的风险与投资者或借款人的风险进行分离，由项目的各个当事人共同承担风险。4）项目融资可以考虑安排成为非公司负债型的融资结构
投资银行在项目融资中的作用：
1）项目的可行性与风险的全面评估；
2）确定项目的资金来源、承担的风险、筹资成本；
3）估计项目投产后的成本超支及项目完工后的投产风险和经营风险；
4）通过贷款人或从第三方获得承诺，转移或减少项目风险；
5）以项目投资专家的身份充当谈判领头人，在设计项目融资中起关键作用。 -
第16题：
激励机制是企业对人才进行开发和管理的有效手段， 也是人才获得自我价值判断的一个尺度和标准，更是巩固职业幸福感的必要推动力。
正确答案:正确 -
第17题：
简述人才素质的构成要件及其在人才素质中的地位和作用。
正确答案: 构成要件；德智体美
地位和作用：德是人才素质的灵魂，在今天改革开放和发展社会主义市场经济的新形势下，德在青年人成长成才的过程中发挥着越来越突出的作用；
智是人才素质的基本内容，智是大学生从事社会主义现代化建设的实际本领。是能否成为对国家对社会有用的人才的重要基础；
体是人才素质的基础，健康的体魄是大学生为祖国为人民服务的基本条件，是中华民族旺盛生命力的体现；
美是人才素质的综合体现，美不仅能陶冶情操、提高素养。而且有助于开发智力，对促进大学生全面发展具有不可替代的作用。 -
第18题：
简述人才测评的功能和作用。
正确答案:（1）功能：1.甄选和评定功能。2.诊断和反馈功能。3.预测功能。
（2）作用：1.配置人才资源。2.推动人才开发。3.调节人才市场。 -
第19题：
问答题简述投资银行的经营战略思想及其内容。正确答案： 投资银行的战略思想是投资银行价值观念和自我意识的表现，是投资银行管理哲学的有机组成部分。
主要指投资银行如何在复杂的环境中合理地确定公司未来的使命和选择恰当的目标，积极能动地去塑造更加理想的公司环境。
核心思想：确立公司的竞争优势：竞争意识和忧患意识；衡量竞争优势的标准是公司的长期生存和发展能力、开发能力及保护开发成果的能力 满足客户需求的思想：识别需求，并设法提供
创新思想：创造新产品满足客户需求；开创新的需求引导客户需求；创造新的经营方式适应客户需求。
盈利思想
未来思想：指明未来的发展方向和目标；着眼于社会和客户未来的需求。
系统化思想：树立整体观念和协调观念，实现外部环境、内部条件和经营目标三者之间的动态平衡。解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题创新专业技术人才激励机制，（）参与分配，强化业绩作用，坚持人才效能最大化与人才价值最大化的有效统一A知识
B管理
C技术
D技能
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述证券承销；投资银行的承销作用和承销功能的理解。正确答案： 证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。
投资银行的承销作用：
1）资金需求者与资金供给者的桥梁
2）加速了资金的集中
3）降低投资人的投资风险
4）协助发行公司掌握投资时机
投资银行的承销功能：
1）购置功能：即风险承销功能，指承销商以某一特定价格，将证券发行公司所要出售的证券先予以承购。承销商将承担证券无法顺利转销时的风险损失： 等候风险；价格风险；配销风险。
2）分销功能：指投资银行将企业所发行的证券向投资大众销售，但不承担销售不完或售价不当的风险，承销商扮演批发商或零售商的角色
3）顾问功能：提供资本*市场的运作技术与相关资讯，为发行公司筹资提供参考；提供各项筹资途径比较。
4）保护功能：维持证券的市场价格稳定，稳定信心解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。正确答案： 投资银行人才的素质要求：
道德素质：诚实、守信、守法、公正
业务素质：熟悉法律、法规和其他制度；具备相当的信息加工和分析处理能力；敏锐的判断力；合理的知识结构。
投资银行的行业认识（特征）：
1）、创新性：投资银行业的灵魂
涵义：包括创造和革新两个方面
具体内容：制度创新、业务创新、产品创新
创新性的培养：营造自由灵活的创新环境、激发个体能动性 善于发现、尊重和培养创新型人才、制定有利于创新的奖惩制度
2）、专业性：投资银行业的利润之源
道德性：投资银行业的立身之本解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题简述对投资银行人才的激励机制的内容和作用。正确答案： 人力资源管理开发的核心是建立有效的激励机制，充分调动员工的积极性、主动性，将员工潜能发挥出来。激励方式包括：
精神激励：目标激励、参与决策激励、员工发展机会激励、关怀激励、育才激励
物质激励：基本薪酬制度、长期激励机制，
包括：员工持股计划、认股权证、高息公司债券与可转换公司债券解析： 暂无解析