niusouti.com
什么是控股股东及实际控制人？
题目
什么是控股股东及实际控制人？
相似考题
更多“什么是控股股东及实际控制人？”相关问题
-
第1题：
发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前( )名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．10
B．15
C．5
D．3
正确答案：A
39.A【解析】证监会规定发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第2题：
第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查发行人的业务独立性。 -
第3题：
在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 （ ）
正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。
-
第4题：
发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
正确答案：D
-
第5题：
通过投资关系、协议或其他安排而能够实际支配公司行为的人是公司的()。
A、原始股东
B、控股股东
C、母公司
D、实际控制人
答案：D
-
第6题：
在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。A:控股股东及实际控制人的名称或姓名
B:披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例
D:披露高级管理人员的持股情况答案：A,B解析：在股票上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第7题：
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。A:2%
B:3%
C:4%
D:5%答案：D解析：股票发行时公司的信息披露的要求应为5%以上。 -
第8题：
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。
- A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
- B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
- C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施
- D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
正确答案:C -
第9题：
关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。
- A、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
- B、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
- C、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
- D、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易
正确答案:A,B,D -
第10题：
控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。
- A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
- B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
- C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
- D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。
正确答案:错误 -
第12题：
问答题什么是控股股东及实际控制人？正确答案： 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。
对于多数自然人为控股股东的企业来说，实际控制人均为该控股股东。深交所《股票上市规则》中对“控制”进行了更加明确的定义，控制指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①为上市公司持股50%以上的控股股东；②可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；③通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会或者深交所认定的其他情形。解析： 暂无解析 -
第13题：
申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 （ ）
正确答案：×
-
第14题：
上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的数量及持股比例，及前10名股东的基本资料。（ ）
正确答案：×
上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，及前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第15题：
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及苎控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的兵他企业担保的情况。 （ ）
正确答案：√
-
第16题：
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经董事大会决议。（ ）
正确答案：×
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。 -
第17题：
根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
Ⅳ．保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
Ⅴ．保荐人与发行人之间的其他关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ答案：A解析：《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》（上证发[2019]24号）第7条规定，保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形：
①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
③保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；
④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；
⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的，应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 -
第18题：
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )答案：对解析：本题考查发行人的业务独立性。 -
第19题：
上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
正确答案:错误 -
第20题：
企业控股股东或实际控制人发生变化，控股股东或实际控制人、主要关联企业或关联人发生重大事件给企业带来较大负面影响的，不属于信用风险应急处置事件之一。
正确答案:错误 -
第21题：
以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。
- A、在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票
- B、挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息
- C、挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款
- D、挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款
正确答案:B,D -
第22题：
系统退件理由为“关系代码不能为空”，是由于（）。
- A、客户未填写法定代表人或单位负责人
- B、客户未明确填写的是法定代表人还是实际控制人
- C、客户未填写控股股东或实际控制人
- D、客户未明确填写的是控股股东还是实际控制人
正确答案:B,D -
第23题：
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：