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保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？
题目
保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？
相似考题
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第1题：
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
第 138 题 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查中小企业板块上市公司的保荐。 -
第3题：
下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担答案：B,C,D解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。 -
第4题：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段不一定需要有明确的保荐期限。()答案：错解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 -
第5题：
依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。A:每季度
B:每半年
C:每年
D:每月答案：C解析：依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价的时间是每年。 -
第6题：
根据深圳证券交易所的规定，中小企业板上市公司试行( )。
A.严格保荐制度 B.弹性保荐制度
C.终身保荐制度 D.规范保荐制度答案：B解析：。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。 -
第7题：
企业申请在中小企业板上市需要做好哪些准备工作？
正确答案: 企业申请在中小企业板上市需要做好以下准备工作：一是努力经营主营业务，增强自主创新能力，提高公司核心竞争力及可持续发展潜力；二是树立诚信意识，把保护中小投资者权益放在首位；三是聘请保荐机构，并由保荐机构保荐上市；四是学习相关证券法律法规及中小企业板特殊规定，在保荐机构指导下完善内部治理结构，建立健全各项内部控制制度，规范运作；五是按照深交所上市指引制作上市申请文件，并及时、如实回复深交所反馈意见。 -
第8题：
中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？
正确答案: （1）上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
（2）上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
①上市公司应当将募集资金集中存放于专户中；
②上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
③商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构；
④保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
⑤上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
（3）上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
（4）上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。 -
第9题：
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（）
正确答案:错误 -
第10题：
单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅳ项，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。 -
第11题：
问答题保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？正确答案： 为促进中小企业板健康发展，深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，对保荐机构保荐工作做出具体规定。指引一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训，当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。三是证券上市后，保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度，督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。五是在持续督导期间，发现发行人可能存在违反《深圳证券交易股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时，保荐机构应当及时向深交所报告。六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。七是保荐机构和保荐代表人发生变更时，原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作，原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件，向监管部门报送的函件和文件等资料，原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制，建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制，并有效执行上述内控制度。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题企业申请在中小企业板上市需要做好哪些准备工作？正确答案： 企业申请在中小企业板上市需要做好以下准备工作：一是努力经营主营业务，增强自主创新能力，提高公司核心竞争力及可持续发展潜力；二是树立诚信意识，把保护中小投资者权益放在首位；三是聘请保荐机构，并由保荐机构保荐上市；四是学习相关证券法律法规及中小企业板特殊规定，在保荐机构指导下完善内部治理结构，建立健全各项内部控制制度，规范运作；五是按照深交所上市指引制作上市申请文件，并及时、如实回复深交所反馈意见。解析： 暂无解析 -
第13题：
对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）
正确答案：×
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第14题：
根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）
正确答案：√
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第15题：
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐答案：A,B,C解析：企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。 -
第16题：
对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。()答案：错解析：中小企业的保荐和普通保荐没有区别，没有现场调查规定。 -
第17题：
根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。 ( )答案：A解析：。略。 -
第18题：
中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？
正确答案: 一是对董事勤勉尽责提出严格要求：
（1）连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事必须向深交所做出书面说明；
（2）委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见，不能采用全权委托的方式，独立董事必须委托独立董事；
（3）董事有责任核对公司刊登的信息披露文件；
（4）董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时，或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时，必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定，要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范，引入董事长公开致歉和引咎辞职制度，要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时，发表个人公开致歉声明，情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容，要求独立董事每年应保证至少十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外，深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。 -
第19题：
根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）
正确答案:正确 -
第20题：
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（ ）
正确答案:错误 -
第21题：
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）
- A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
- B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
- C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
- D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
正确答案:A,B,D -
第22题：
问答题中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？正确答案： 一是对董事勤勉尽责提出严格要求：
（1）连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事必须向深交所做出书面说明；
（2）委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见，不能采用全权委托的方式，独立董事必须委托独立董事；
（3）董事有责任核对公司刊登的信息披露文件；
（4）董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时，或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时，必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定，要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范，引入董事长公开致歉和引咎辞职制度，要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时，发表个人公开致歉声明，情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容，要求独立董事每年应保证至少十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外，深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？正确答案： （1）上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
（2）上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
①上市公司应当将募集资金集中存放于专户中；
②上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
③商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构；
④保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
⑤上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
（3）上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
（4）上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。解析： 暂无解析