niusouti.com

补录审核为核实客户资料和公司资料的（）。A、真实性B、有效性C、完整性

题目

补录审核为核实客户资料和公司资料的（）。

  • A、真实性
  • B、有效性
  • C、完整性
相似考题

1.商业银行审核存款人身份和账户资料的()。A.真实性B.完整性C.有效性D.合法性

2.对发卡申请人资料真实性、手续完整性从严审核。严禁柜员以虚假资料或盗用客户资料,以客户身份办卡。()此题为判断题(对，错)。

3.商业银行应当严格执行账户管理的有关规定，认真审核存款人身份和账户资料的____。A真实性、完整性和合法性B真实性、合法性和有效性C有效性、完整性和合法性D有效性、真实性和完整性

4.统计资料的审核、签署人员应当对其审核、签署的统计资料的真实性、准确性和( )负责。A．及时性B．有效性C．合法性D．完整性

更多“补录审核为核实客户资料和公司资料的（）。A、真实性B、有效性C、完整性”相关问题

  • 第1题：

    商业银行对客户调查和客户资料的验证应以____为主，____为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。


    正确答案：实地调查 间接调查

  • 第2题：

    旧版直销业务的补录，客户持有客户资料其中之一，但无法找到公司业务资料的，应到财务部门核实相应收付费记录，由财务部门出具意见后，由（）进行审核。

    • A、省级公司业务管理中心代理业务岗
    • B、省级公司业务管理中心二级部经理
    • C、省级公司业务管理中心分管代理业务负责人
    • D、省级公司疑难案件委员会讨论后决定是否同意补录

    正确答案:B

  • 第3题：

    商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、有效性
    • D、合法性

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    旧版直销业务的补录，客户持有客户资料其中之一，但未找到公司业务资料和财务档案的，由（）进行审核。

    • A、省级公司业务管理中心代理业务岗
    • B、省级公司业务管理中心二级部经理
    • C、省级公司业务管理中心分管代理业务负责人
    • D、省级公司疑难案件委员会讨论后决定是否同意补录

    正确答案:D

  • 第5题：

    工程资料（）应对资料内容的真实性、完整性、有效性负责。

    • A、审核单位
    • B、形成单位
    • C、收集单位
    • D、归档单位

    正确答案:B

  • 第6题：

    授信调查基本要求：（）

    • A、熟知客户和客户的业务。
    • B、核实客户资料的合法性、真实性和有效性。
    • C、核实客户报表等财务数据的真实性。
    • D、客户经理是授信调查的第一责任人，必须通过实地调查确保交通银行贷款用途合法合规。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    申办单位应当确保背景调查资料的：（）

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、有效性
    • D、真实性和完整性

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的（）进行核实。
    A

    完整性

    B

    合法性

    C

    真实性

    D

    有效性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。

    正确答案： 实地调查 间接调查
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    电子银行签约、功能修改、客户信息维护、解约等须严格进行客户身份认证，并核实相关资料的（）、（）。
    A

    真实性；有效性

    B

    完整性；准确性

    C

    真实性；准确性

    D

    完整性；有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    贷款经办机构负责受理客户的授信申请、收集核实客户资料和贷款资料，对授信进行初步分析，并对各类资料的（）负责。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    有效性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于对客户资料真实性的审核，下列说法错误的是（）
    A

    可采取查验水费、电费验证客户申请资料的真实性

    B

    可采取查验纳税证明验证客户申请资料的真实性

    C

    可采取查验工资表、资金流水验证客户申请资料的真实性

    D

    如贷款担保人为担保公司，审查人员可不对客户资料做真实性审核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户实名认证≠客户资料变更≠客户资料补录（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    旧版直销业务的补录，客户持有客户资料其中之一，且能找到公司资料其中之一的，由（）进行审核。

    • A、省级公司业务管理中心代理业务岗
    • B、省级公司业务管理中心二级部经理
    • C、省级公司业务管理中心分管代理业务负责人
    • D、省级公司疑难案件委员会讨论后决定是否同意补录

    正确答案:A

  • 第15题：

    旧版直销业务原则上不允许作废保单补录。如客户资料与系统中所录资料差距较大，无法通过修正处理的，可将保单作废后重新补录。作废保单补录应由（）审核，并严格控制补录数量。

    • A、省级公司业务管理中心代理业务岗
    • B、省级公司业务管理中心二级部经理
    • C、省级公司业务管理中心分管代理业务负责人
    • D、省级公司疑难案件委员会讨论后决定是否同意补录

    正确答案:C

  • 第16题：

    应当在兑付汇票时按规定全面审查汇票和解讫通知内容的（）、（），审查汇票各项要素、凭证真伪、汇票背书的连续，核实（）后，审核无误方可办理付款。（）

    • A、真实性、有效性；无误
    • B、真实性、完整性；授权
    • C、有效性、完整性；密码
    • D、真实性、合规性；密押

    正确答案:D

  • 第17题：

    统计资料的审核、签署人员应当负责其审核、签署的统计资料的真实性、准确性和（）。

    • A、及时性
    • B、有效性
    • C、合法性
    • D、完整性

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于对客户资料真实性的审核，下列说法错误的是（）

    • A、可采取查验水费、电费验证客户申请资料的真实性
    • B、可采取查验纳税证明验证客户申请资料的真实性
    • C、可采取查验工资表、资金流水验证客户申请资料的真实性
    • D、如贷款担保人为担保公司，审查人员可不对客户资料做真实性审核

    正确答案:D

  • 第19题：

    贷款经办机构负责受理客户的授信申请、收集核实客户资料和贷款资料，对授信进行初步分析，并对各类资料的（）负责。

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、完整性
    • D、有效性

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    商户资料审核的原则（）。
    A

    完整性

    B

    合规性

    C

    真实性

    D

    有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    有效性

    D

    合法性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行对客户调查和客户资料的验证必须全部进行实地调查并且对客户资料严格保密，不可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 商业银行授信工作尽职指引第16条：商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。

  • 第23题：

    单选题
    应当在兑付汇票时按规定全面审查汇票和解讫通知内容的（）、（），审查汇票各项要素、凭证真伪、汇票背书的连续，核实（）后，审核无误方可办理付款。（）
    A

    真实性、有效性；无误

    B

    真实性、完整性；授权

    C

    有效性、完整性；密码

    D

    真实性、合规性；密押


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容