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证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人？
题目
证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:可以。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第45条第5款中规定：“证券公司从事定向资产管理业务不得以自有资金参与公司的定向资产管理业务”。另类子公司作为独立的法人，实行独立核算，母、子公司在财务上相互独立，另类子公司资金应当不属于证券公司自有资金，所以另类子公司可以作为母公司管理定向计划的委托人。鉴于另类公司属于证券公司的子公司，同证券公司具有关联关系，根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第43条的要求，证券公司接受公司股东，以及其他与公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
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第1题：
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③
B.②④
C.②③
D.①④答案：C解析：证券公司另类投资业务。选项②，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系选项③，另类子公司不得从事投资以外的业务。 -
第2题：
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外担保
C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.另类子公司不得从事投资以外的业务答案：A解析：证券公司另类子公司。另类子公司不可以融资。 -
第3题：
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家另类子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司答案：D解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。 -
第4题：
证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？
正确答案:受5%的比例限制。《证券公司风险控制指标管理办法》第22条：证券公司经营证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。证券公司作为委托人的定向专用证券账户应以证券公司名义开立，定向专用证券账户和自营账户持有一种权益类证券市值应合并计算，不得超出5%的比例限制。 -
第5题：
证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人？
正确答案:证券公司作为其他证券公司定向资产管理计划的委托人没有禁止性要求，根据上海辖区证券机构监管信息通报2014年第8期（总第36期）的有关内容，证券公司证券自营业务现阶段仍限于清单所列证券。证券公司通过其他证券公司定向资产管理等渠道进行投资的，应按照“实质重于形式”原则予以判断，不应通过“名为委托、实为自营”的方式不当规避证监会有关监管要求，变相扩大自营投资范围或突破相关风控指标限制。 -
第6题：
在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？
正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》第6条的规定，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，严禁以证券公司的名义签署相关协议，但定向资产管理合同或者投资指令中明确由证券公司代表委托人签署的除外。因此签署合同中合同名称一般为某某证券公司（代表某某定向资产管理业务）。 -
第7题：
证券公司管理的资产管理计划，能否作为证券公司的客户参与融资融券交易？
正确答案:《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第25条均明确规定集合资产管理计划和定向资产管理计划可以参加融资融券交易，对于证券公司管理的资产管理计划，作为证券公司的客户参与融资融券交易目前没有禁止性规定，但应关注《证券公司客户资产管理业务管理办法》第29条的规定，遵循客户利益优先原则，事先取得客户同意，履行必要程序和报告义务，有效防范利益冲突。 -
第8题：
QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人？
正确答案:可以。定向资产管理业务委托人应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。合格境外机构投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。所以QFII作为定向委托人应当可行。 -
第9题：
证券公司定向资产管理计划能否成为公司的股东？
正确答案:股东是指通过向公司出资或其他合法途径出资获得公司股权，并对公司享有权利和承担义务的人。根据《公司法》等有关规定，要成为公司的股东，须具备以下实质要件和形式要件：有成为公司股东的真实意思表示；实际履行出资义务；不违反我国法律和法规的强制性规定；在公司章程上被记载为股份并接受公司章程的约束；获得公司签发的出资证明书；记载于公司股东名册；在工商行政机关登记为股东。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第17条和第18条，设立有限责任公司，须向公司登记机关提供股东的法人资格证明或自然人身份证明。设立股份有限公司，须向公司登记机关提供发起人的法人资格证明或自然人身份证明。
由于定向资管业务是客户与证券公司通过签订定向资产管理合同来委托证券公司实现投资目的，其本质是一种委托关系。自身并不具有意思表示能力，也不属于法人或自然人的范畴，因此，定向资管业务成为公司股东存在一定的法律障碍。实践中定向计划不能作为登记主体在工商进行登记，而以管理人作为登记主体，有可能被认定为证券公司的自有资金投资，存在法律障碍。 -
第10题：
股票质押式回购业务，融出方是指证券公司或证券公司资产管理子公司管理的定向资产管理计划、集合资产管理计划或其他符合法律规定的特殊目的载体形式
正确答案:正确 -
第11题：
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（ ）。A证券公司可以以借入资金设立另类子公司
B证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司
C另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算
D证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性
正确答案： A,D解析：
AB两项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十一条规定，证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。C项，第十四条规定，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。D项，第二十条规定，证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。 -
第12题：
多选题股票质押式回购交易中，当证券公司资产管理子公司定向资产资产管理客户为融出方时，登记的质权人应为（）。A证券公司
B证券公司资产管理子公司
C定向资产管理客户
D以上均可
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第13题：
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③
B.②④
C.②③
D.①④
A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。答案：A解析：证券公司另类投资业务。 -
第14题：
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A.1
B.2
C.3
D.5答案：A解析：每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。 -
第15题：
工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人？
正确答案:可以。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条规定，定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
根据《中华人民共和国工会法》第14条规定：中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格。基层工会组织具备民法通则规定的法人条件的，依法取得社会团体法人资格。工会具有社会团体法人资格，可以作为定向资管业务的委托人，但应重点关注工会将工会经费作为定向资管业务委托资产是否经过了其会员代表大会和经费审查委员会等机构的审查和决议程序。 -
第16题：
证券公司的股东是否可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人？对证券公司有什么特殊要求？
正确答案:证券公司的股东可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人，《证券公司定向资产管理业务实施细则》第43条规定，证券公司接受公司股东，以及其他与公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
上市证券公司接受持有公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受以上限制。
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第17题：
证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据？
正确答案:不能。根据《票据法》第10条、第27条的规定，票据的转让应具有真实的交易关系和债权债务关系，并应当背书和交付票据。由于证券公司无票据贴现业务资格，定向计划投资票据不能贴现及背书转让，如采用票据资产买断方式，定向计划实际上并未成为持票人享有票据权利，且存在被司法等机构认定为票据转让行为无效的风险，因此证券公司定向计划应采取受让票据收益权的方式购买票据资产，而不是直接买断票据。 -
第18题：
证券公司能否向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展银证合作定向业务？
正确答案:不可以，《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》指出，银证合作定向业务是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。禁止通过证券公司向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展本通知规定的银证合作定向业务。 -
第19题：
证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求？
正确答案:《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条：定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为公司定向资产管理业务的客户。 -
第20题：
证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？
正确答案:2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，未经许可不得投资票据等规定范围以外的投资品种；不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。因此，证券公司集合资产管理计划不能作为定向资管计划委托人。 -
第21题：
股票质押式回购交易中，当证券公司资产管理子公司定向资产资产管理客户为融出方时，登记的质权人应为（）。
- A、证券公司
- B、证券公司资产管理子公司
- C、定向资产管理客户
- D、以上均可
正确答案:B,C -
第22题：
单选题按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A国务院证券监督管理委员会
B中国证监会
C注册地中国证监会派出机构
D证券交易所
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）进行投资。A自有资金
B保证金
C佣金
D流动资金
正确答案： D解析：