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证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定？

题目

证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定？

相似考题

1.证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）

2.证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书．其中，集合计划介绍的内容包括( )．A．集合计划的名称B．集合计划的投资目标和特点C．集合计划的投资范围D．集合计划的目标规模

3.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（ ）

4.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。

  • 第2题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第4题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．限定性集合资产管理计划

    B．非限定性集合资产管理计划

    C．特殊目的的集合资产管理计划

    D．专项集合资产管理计划

    E．指向性集合资产管理计划


    正确答案：AB

  • 第6题：

    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()


    答案：错
    解析：
    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。

  • 第7题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第8题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第9题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第10题：

    集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。
    Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项
    Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法
    Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理
    Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项I、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

  • 第11题：

    证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权？


    正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对该问题回复如下，根据《信托法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）等法律法规，证券公司集合资产管理计划可以投资集合资金信托计划受益权，但要加强合规管理和风险控制工作，稳妥开展投资管理活动。

  • 第12题：

    集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币？


    正确答案:可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第49条规定了集合资产管理计划终止的条件，即集合计划有下列情形之一的，集合计划应当终止：
    （1）计划存续期间，客户少于2人；
    （2）计划存续期满且不展期；
    （3）计划说明书约定的终止情形；
    （4）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。该条并未将集合计划存续期间留存的份额或金额少于100万元人民币列为集合计划法定终止情形之一，同时《证券公司客户资产管理业务管理办法》等其他法律法规也未对集合计划存续期间应留存的份额或金额做出限制性规定。因此，集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额可少于100万元人民币。

  • 第13题：

    证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。

  • 第14题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第15题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC

  • 第16题：

    证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第18题：

    证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。

    A:集合计划的名称
    B:集合计划的投资目标和特点
    C:集合计划的投资范围
    D:集合计划的目标规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；⑧集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计划的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。

  • 第19题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第20题：

    下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。
    A、集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
    B、证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
    C、证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
    D、集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单


    答案：D
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。

  • 第21题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第22题：

    证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划？


    正确答案:可以。根据中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号》，集合资金信托计划属于银监会备案的金融产品。证券公司设立多个集合资产管理计划投资于无其他投资者参与的同一集合资金信托计划符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条关于投资范围的规定。鉴于该类产品投资风险过于集中，为保护投资者利益，证券公司应对集合资金信托计划所投资产品进行全面、详实的尽职调查，在集合资产管理计划合同、说明书和风险揭示书中明确最终投向，揭示特有投资风险，做好信息披露工作。

  • 第23题：

    证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。

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