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证券公司集合资产管理计划满足什么条件方能成立？
题目
证券公司集合资产管理计划满足什么条件方能成立？
相似考题
参考答案和解析
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第1题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。 -
第2题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。
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第3题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．专项集合资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．特殊目的集合资产管理计划
正确答案：BC
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第4题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③答案：A解析：①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第5题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。 -
第6题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。A:“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
D:“证券公司名称一集合资产管理计划名称”答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第7题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。A:限定性集合资产管理计划
B:非限定性集合资产管理计划
C:定期集合资产管理计划
D:不定期集合资产管理计划答案：A,B解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 -
第8题：
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 -
第9题：
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同；
Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
Ⅲ．专项资产管理计划；
Ⅳ ．资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 -
第10题：
证券公司集合资产管理计划展期有什么要求？
正确答案:集合计划展期应当符合下列条件：a.集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；b.集合计划展期没有损害客户利益的情形；c.资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；d.中国证监会规定的其他条件。
集合计划展期，证券公司应当按照集合资产管理合同的约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。集合计划存续期届满，不符合本细则规定的展期条件的，不得展期。集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报中国基金业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 -
第11题：
证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？
正确答案:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，集合计划应该符合下列条件：a.募集资金规模在50亿元人民币以下；b.单个客户参与金额不低于100万元人民币；c.客户人数在200人以下。同时，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 -
第12题：
多选题证券公司集合资产管理计划包括（）A定向资产管理计划
B集合资产管理计划
C专项资产管理计划
D多向资产管理计划
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称
正确答案：A
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节．P202。
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第14题：
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
C．证券公司一集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
正确答案：A
本题主要考查账户名称，是常考题目。 -
第15题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ ）。
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
正确答案：B
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第16题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。 -
第17题：
证券账户名称应当是()。A:证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
B:资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
C:集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
D:资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称答案：A解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第18题：
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。A:集合资产管理计划名称
B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
C:证券公司—集合资产管理计划名称
D:证券公司名称答案：A解析：托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。 -
第19题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 -
第20题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
中，证券账户名称应当是（）。A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称”答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。 -
第21题：
证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？
正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。 -
第22题：
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户？
正确答案:证券公司集合资产管理计划在证券交易所进行证券交易的，应该遵守交易所的相关规定，还应当通过专门的交易单元进行，资产托管机构应该按照规定在证券登记结算机构为集合计划开立专门的证券账户，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户，专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。 -
第23题：
集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
- A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
- B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
- C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
- D、集合资产管理合同的委托人
正确答案:B