证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理?
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券公司开展集合资产管理业务采用()
第6题:
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
第7题:
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务?
第8题:
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
第9题:
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
第10题:
审批制
备案制
自律管理
额度管理
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
5
10
15
20
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券业协会备案()
第18题:
证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务?
第19题:
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
第20题:
证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后()日内,向证券业协会备案。
第21题:
()应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
第22题:
交易流水
年度报告
审计报告
证券公司的各项管理制度
第23题:
证券公司客户资产管理计划备案和监测监控
信托公司客户资产管理计划备案和监测监控
证券公司直投基金备案和监测监控
基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测