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证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？

题目

证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？

相似考题

1.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（ ）

2.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?A：股票抵押回购 B：股票质押回购 C：股票约定回购 D：股票报价回购

3.下列不属于债券质押式回购交易中的融资方的是()。A:正回购方 B:逆回购方 C:卖出回购方 D:资金融入方

4.在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。A．融入资金方B．出质债券方C．融出资金方D．卖出回购方

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  • 第1题：

    在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。()


    答案：对
    解析：
    在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

  • 第2题：

    符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第3题：

    (2019年)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
    已完成0题/共4题

  • 第4题：

    关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
    ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
    ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
    ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
    ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。@##

  • 第5题：

    符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第6题：

    证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？


    正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月20日发布了作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》对该问题回复如下，根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）、沪深证券交易所与中登公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》，证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易。

  • 第7题：

    债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。

    • A、正回购方
    • B、卖出回购方
    • C、买入返售方
    • D、资金融入方

    正确答案:C

  • 第8题：

    在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

    • A、正回购方
    • B、融资方
    • C、卖出回购方
    • D、资金融入方

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    股票质押式回购交易中，当证券公司资产管理子公司定向资产资产管理客户为融出方时，登记的质权人应为（）。

    • A、证券公司
    • B、证券公司资产管理子公司
    • C、定向资产管理客户
    • D、以上均可

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    多选题
    股票质押式回购交易中，当证券公司资产管理子公司定向资产资产管理客户为融出方时，登记的质权人应为（）。
    A

    证券公司

    B

    证券公司资产管理子公司

    C

    定向资产管理客户

    D

    以上均可


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合相关规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
    ②质押标的证券被作出终止上市决定
    ③集合资产管理计划提前终止
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    异常情况一般包括以下情形：
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；
    ②质押标的证券被作出终止上市决定；
    ③集合资产管理计划提前终止；
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；
    ⑤证券公司进人风险处置或破产程序；
    ⑥交易所认定的其他情形。

  • 第14题：

    （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定回购式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：D
    解析：
    质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

  • 第15题：

    （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

    A.融资融券业务
    B.质押式报价回购业务
    C.股票质押式回购业务
    D.股票约定式回购业务

    答案：C
    解析：
    股票质押式回购是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第16题：

    （ ）是符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

    A.融资融券业务
    B.质押式报价回购业务
    C.股票质押式回购业务
    D.股票约定式回购业务

    答案：C
    解析：
    本题考查股票质押式回购的概念。

  • 第17题：

    关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
    Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度
    Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
    Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

  • 第18题：

    公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）

    • A、股票质押回购项目的选择
    • B、交易申报
    • C、盯市管理
    • D、违约处置事项

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

    • A、资金融入方
    • B、出质债券方
    • C、资金融出方
    • D、卖出回购方

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    以下属于证券公司资金融出业务选项有（）

    • A、融资融券
    • B、股票质押式回购
    • C、约定式购回
    • D、集合资产管理计划销售

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    股票质押式回购业务，融出方是指证券公司或证券公司资产管理子公司管理的定向资产管理计划、集合资产管理计划或其他符合法律规定的特殊目的载体形式


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（　　）。[2017年6月真题]
    A

    股票质押回购交易

    B

    约定购回式证券交易

    C

    质押式报价回购交易

    D

    债券质押式回购交易


    正确答案： B
    解析：
    质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

  • 第23题：

    单选题
    资金融入方出质债券融入资金,并约定在未来某一日期按约定利率将资金返还给资金融出方,这种交易是(   )
    A

    买断式回购

    B

    抵押式回购

    C

    质押式回购

    D

    反向式回购


    正确答案： B
    解析：

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