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证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？

题目

证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？

相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

2.证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。A．挪用客户资产 ．B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

3.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

4.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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  • 第1题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为单一客户办理集合资产管理业务

    D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查证券资产管理业务的种类，主要有三种，即选项ABD。

  • 第2题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

    C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


    正确答案：AC
    AC
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

  • 第3题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．内幕交易或操纵市场

    B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    C．挪用客户资金

    D．将资产管理业务和自营业务结合运作

    E．与客户签订利润协议


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为单一客户办理集合资产管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第6题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第7题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第8题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？


    正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定，证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守下列信息隔离的要求：证券公司从事客户资产管理业务，不得将资产管理业务与其他业务混合操作；证券公司应当实现集合（定向）资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突；同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务；集合（定向）资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

  • 第10题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

    • A、基金合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、推广代理协议
    • D、计划说明书

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
    A

    证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划

    B

    挪用客户资产

    C

    将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    D

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

    A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

    C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    正确答案：AD
    根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

  • 第14题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为单一客户办理集合资产管理业务
    E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第17题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。

    A:挪用客户资产
    B:将资产管理业务与自营业务分开操作
    C:内幕交易或操纵市场
    D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    答案：A,C,D
    解析：
    将资产管理业务与自营业务混合操作才构成禁止行为。

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。()


    答案：错
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第20题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第21题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　）。

    • A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    • C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为多个客户办理集合资产管理业务
    • C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    • D、为单一客户办理集合资产管理业务

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

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