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证券公司集合计划的投资范围是什么？

题目

证券公司集合计划的投资范围是什么？

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1.证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书．其中，集合计划介绍的内容包括( )．A．集合计划的名称B．集合计划的投资目标和特点C．集合计划的投资范围D．集合计划的目标规模

2.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。

3.集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（ ）。A．集合计划的目标规模B．集合计划的投资范围和投资组合设计C．委托人参与集合计划的时间D．每份集合计划的面值、参与价格

4.（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。 A．托管银行 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．证券公司

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  • 第1题：

    根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过(　　)人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。

    A.100
    B.500
    C.300
    D.200

    答案：D
    解析：
    证券公司发行，投资者超过200人的集合资产管理计划将被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。

  • 第2题：

    证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第4题：

    下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。
    A、集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
    B、证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
    C、证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
    D、集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单


    答案：D
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。

  • 第5题：

    证券公司集合资产管理计划是否可以投资上海黄金交易所黄金现货？


    正确答案:不可以。2013年11月14日证监会机构监管部作出《关于对东海证券<关于集合资产管理计划投资上海黄金交易所黄金现货业务的请示>的答复意见》，根据该答复意见，机构监管部暂不支持集合资产管理计划投资上海黄金交易所的黄金现货业务。因此，在新的监管意见未出台前，券商集合资产管理计划暂不能投资上海黄金交易所的黄金现货业务。

  • 第6题：

    证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划？


    正确答案:可以。根据中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号》，集合资金信托计划属于银监会备案的金融产品。证券公司设立多个集合资产管理计划投资于无其他投资者参与的同一集合资金信托计划符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条关于投资范围的规定。鉴于该类产品投资风险过于集中，为保护投资者利益，证券公司应对集合资金信托计划所投资产品进行全面、详实的尽职调查，在集合资产管理计划合同、说明书和风险揭示书中明确最终投向，揭示特有投资风险，做好信息披露工作。

  • 第7题：

    证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。

  • 第8题：

    证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。

  • 第9题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

    • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
    • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
    • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

    正确答案:B

  • 第10题：

    集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

    • A、投资规模
    • B、投资范围
    • C、投资比例
    • D、投资人数量
    • E、投资时间

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
    A

    投资规模

    B

    投资范围

    C

    投资比例

    D

    投资人数量

    E

    投资时间


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）
    A

    同证券公司业务的协同性

    B

    证券公司较高的资本实力

    C

    灵活的投资范围

    D

    专业化的投资管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    集合计划的基本情况不包括（ ）。
    A.集合计划的名称 B.集合计划的类型
    C.集合计划的管理人 D.集合计划的投资范围


    答案：C
    解析：
    集合计划的基本情况包括集合计划的名称与类型、投资范围、投资比例和存续期间等。

  • 第14题：

    证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。

    A:集合计划的名称
    B:集合计划的投资目标和特点
    C:集合计划的投资范围
    D:集合计划的目标规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；⑧集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计划的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。

  • 第15题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第16题：

    证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
    Ⅰ．金融投资经验
    Ⅱ．风险承受能力
    Ⅲ．风险管理能力
    Ⅳ．金融管理能力

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

  • 第17题：

    与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）

    • A、同证券公司业务的协同性
    • B、证券公司较高的资本实力
    • C、灵活的投资范围
    • D、专业化的投资管理

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权？


    正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对该问题回复如下，根据《信托法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）等法律法规，证券公司集合资产管理计划可以投资集合资金信托计划受益权，但要加强合规管理和风险控制工作，稳妥开展投资管理活动。

  • 第19题：

    证券公司集合资产管理计划可否投资于新三板挂牌的股票？


    正确答案:可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条规定，集合计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种。全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，同时《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第4条明确指出，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。综上，集合计划可以投资新三版挂牌的股票。

  • 第20题：

    证券公司定向资产管理计划的投资范围是什么？


    正确答案:定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定；定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

  • 第21题：

    （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

    • A、托管银行
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
    A

    客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

    B

    证券公司与客户约定共同承担投资风险

    C

    客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

    D

    明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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