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资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者？

题目

资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者？

相似考题

1.根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。()A.财产状况B.金融资产状况C.投资知识和经验D.专业能力E.学历高低

2.宏远期货拿到牌照以后打算在北京、上海、天津、广州四个城市开展 A、B、C三类资管业务，据可靠消息，北京和广州开展了的是同一类资管业务，天津和上海开展的不是 A类资管业务。下面推断不准确的是( )。A.天津开展 B类资管业务 B.北京开展 A类资管业务 C.上海开展 C类资管业务 D.广州开展 C类资管业务

3.通过查找资料了解到，期货资管业务放开之前，期货公司由于无法开展自营业务而流失大量交易人才，交易力量薄弱。从市场中选拔人才的做法，在资产管理行业已有先例。期货公司通过外聘投资顾问团队，将资管业务完全外包，期货公司本身负责提供通道。期货公司资管人士认为，这种做法比培养自身团队更高效。当然，也有业内人士不认可这种做法，他们认为，期货资管牌照来之不易，牌照最大的好处在于让期货公司拥有练兵的平台，不能拿着牌照却“只喝汤，不吃肉”，上述文字的主旨是( )。A.期货公司资管业务是否自营尚存争议 B.期货公司资管业务人才稀缺 C.期货公司外包资营业务比自身培养人才方便 D.期货公司应该努力培养资营业务专业团队

4.投资者办理适当性业务时,可以协助垫资开户规避适当性管理要求。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:1、金融机构或其他经认可的专业投资机构及其分支机构，包括商业银行、证券期货经营机构、基金管理公司、保险机构、信托投资公司、财务公司、政府投资机构及合格境外机构投资者等；
2、由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、集合资产管理计划、证券投资基金、商业银行及保险理财产品等。
3、符合以下全部条件的其他机构：
（1）最近一年的净资产不低于2000万元人民币；
（2）金融类资产不低于1000万元人民币；
（3）具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历；
（4）风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
4、符合以下全部条件的自然人：
（1）金融类资产不低于500万元人民币；
（2）具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；
（3）风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
证券公司将符合前述第1、2项条件的客户划分为专业投资者，应当要求其提供营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料。符合前述条件的客户可以要求证券公司将其划分为非专业投资者；证券公司将符合前述第3、4项条件的客户划分为专业投资者，应遵循规定的程序，并应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。
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  • 第1题：

    下列各项中，符合资管产品增值税征收管理规定的有(　)。

    A、定向资产管理计划，属于资管产品之一
    B、资管产品管理人未能分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额的，资管产品运营业务也可以适用简易方法计税
    C、资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
    D、资管产品管理人应按照规定的纳税期限，汇总申报缴纳资管产品运营业务和其他业务增值税
    E、自2018年1月1日起，资管产品管理人转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券，可以选择按照实际买入价计算销售额

    答案：A,C,D,E
    解析：
    资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用简易方法计税。

  • 第2题：

    证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？


    正确答案:（1）基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年7月15日实施）等。
    （2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》等。
    （3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引》。
    （4）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。

  • 第3题：

    银期转账业务资金清算原则（）。

    • A、集中清算、实时汇划
    • B、银行垫资
    • C、分散清算、实时汇划
    • D、银行不垫资

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    集团客户可以选择哪些方式为其订购的”宽带电视业务缴费？（）

    • A、现金
    • B、转账
    • C、银行划扣
    • D、刷卡

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    外币储蓄业务按向客户提供服务的不同，可以分为基本业务、资金划转业务和特殊业务。其中特殊业务包括：（）

    • A、查询
    • B、挂失
    • C、客户密码维护
    • D、冻结和扣划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    工商验资E线通业务分为（）环节。

    • A、办理入资
    • B、办理验资
    • C、办理划资/退资
    • D、业务查询及报表管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
    A

    业务资格

    B

    投资实力

    C

    投资经历

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    已经签约农行第三方存管业务和融资融券业务的个人投资者或机构投资者可以申请修改银行存管系统中记录的客户信息，其中客户的（）不能修改。
    A

    证件类型

    B

    证件号码

    C

    客户名称

    D

    联系地址


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在我国金融期货市场上，机构投资者可以分为（）。
    A

    专业机构投机者

    B

    普通机构投资者

    C

    特殊单位客户

    D

    一般单位客户


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    工商验资E线通业务分为（）环节。
    A

    办理入资

    B

    办理验资

    C

    办理划资/退资

    D

    业务查询及报表管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    分支行的投行业务，通过基金子公司资管计划放款给融资客户的，可以不在省分行托管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    为了方便客户抢到基金资管计划产品，可以申请转现场授权。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列各项中，符合资管产品增值税征收管理规定的有（　）。

    A.对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳
    B.资管产品管理人未能分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额的，资管产品运营业务也可以适用简易方法计税
    C.资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
    D.资管产品管理人应按照规定的纳税期限，汇总申报缴纳资管产品运营业务和其他业务增值税
    E.对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减

    答案：A,C,D,E
    解析：
    资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用简易方法计税。

  • 第14题：

    构建起“一体两翼”的国际化新布局，即以（）为主体，（）向东南亚等新兴市场延伸，（）向欧美等发达市场拓展。

    • A、京津、保险业务、资管业务
    • B、港澳、资管业务、保险业务
    • C、珠海、资管业务、保险业务
    • D、港澳、保险业务、资管业务

    正确答案:D

  • 第15题：

    从专业划分来看，客服中心可以分为什么类型（）

    • A、综合业务客户服务中心
    • B、信用卡客户服务中心
    • C、储蓄卡客户服务中心

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    为了方便客户抢到基金资管计划产品，可以申请转现场授权。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    分支行的投行业务，通过基金子公司资管计划放款给融资客户的，可以不在省分行托管。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    下列关于资管产品增值税的有关规定中，表述正确的是()。
    A

    资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税

    B

    资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照5%的征收率缴纳增值税

    C

    资管产品管理人提供运营资管产品外的其他业务时，一律暂适用简易计税方法，按现行规定缴纳增值税

    D

    资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额，资管产品运营业务可以适用简易方法计税


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    集团客户可以选择哪些方式为其订购的”宽带电视业务缴费？（）
    A

    现金

    B

    转账

    C

    银行划扣

    D

    刷卡


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银期转账业务资金清算原则（）。
    A

    集中清算、实时汇划

    B

    银行垫资

    C

    分散清算、实时汇划

    D

    银行不垫资


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    外币储蓄业务按向客户提供服务的不同，可以分为基本业务、资金划转业务和特殊业务。其中特殊业务包括：（）
    A

    查询

    B

    挂失

    C

    客户密码维护

    D

    冻结和扣划


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为（    ）
    A

    特殊单位客户和一般单位客户

    B

    专业机构投资者和普通机构投资者。

    C

    产业客户机构投资者和专业机构投资者。

    D

    专业机构投资者和一般单位客户


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    经营机构对专业的投资者进行细化分类和管理，有哪些（  ）因素。
    A

    专业投资者的业务资格

    B

    专业投资者投诉者投资经理

    C

    专业投资者投资实力

    D

    专业投资者获利能力


    正确答案： C,A
    解析：

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