以下国内机构中无法提供理财服务的是()
第1题:
以下有关中银理财风险管理的说法中,错误的有( )。
A.各级理财服务机构的账务设置、账务处理、会计科目及凭证的使用等与所在网点的柜台业务相同
B.所有由“中银理财”的策略联盟单位提供的增值服务,必须声明由此发生的服务纠纷由提供方负全责,我行只负连带责任
C.理财从业人员不得在理财中心(室)现场之外为理财客户办理有关理财业务和提供服务
D.“中银理财服务协议”的文本格式及内容由总行统一制定,版本维护由省行负责
E.理财从业人员须按照法律法规为客户办理有关理财业务
第2题:
下列国内机构中,无法提供理财服务的是( )。
A.基金公司
B.保险公司
C.信托公司
D.律师事务所
第3题:
以下国内机构中无法提供理财服务的是( )。
A 银行
B 保险公司
C 依托公司
D 律师事务所
第4题:
第5题:
第6题:
以下国内机构中可以提供理财服务的是()
第7题:
以下国内机构中无法提供理财服务的是()。
第8题:
理财规划服务中,客户的权利有()。
第9题:
第三方机构技能知识全面
第三方机构理财:只提供服务,不推销产品。
第三方机构免费
金融保险机构理财:理财人员知识技能不全面,免费服务
第10题:
提供理财服务
提供书面理财计划
跟踪和监督理财计划的执行
收取理财费用
第11题:
金融保险机构理财:理财人员知识技能不全面,免费服务
第三方机构理财:只提供服务,不推销产品
第三方机构技能知识全面
第三方机构免费
第12题:
理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿
理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿
对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并退还已经交纳的费用
对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并不退还已经交纳的费用
理财规划师所在机构如未全面履行合同约定的保密义务,则客户有权要求赔偿
第13题:
以下国内机构中无法提供理财服务的是( )。
A.银行
B.保险公司
C.依托公司
D.律师事务所
第14题:
下列关于理财顾问服务和综合理财服务的叙述错误的是( )
A.理财顾问服务是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
B.综合理财服务是指对退休计划中客户已经发生的供款提供理财服务。在退休计划中所包括的既定养老金、权益类资产和隐性资产不属于发生的供款,这类资产可能在今后会陆续转化为供款,金融理财师只能对客户发生的供款提供理财服务
C.理财顾问服务是综合理财服务的前提和基础;综合理财服务是理财顾问服务的核心和延伸部分
D.理财顾问服务只是提供资产的投资和管理等服务。而综合理财服务则提供包括咨询、建议、理财计划制订和执行、资产的投资和管理在内的一揽子理财服务
第15题:
第16题:
第17题:
金融理财师小孙提供理财规划服务过程中,发现客户没有提供真实完整的财务信息。关于小孙接下来的工作,以下说法错误的是()
第18题:
关于理财组织,下列说法错误的是()。
第19题:
以下关于理财组织的优缺点说法不正确的是()
第20题:
理财规划师所在机构的义务不包括()。
第21题:
基金公司
保险公司
信托公司
律师事务所
第22题:
各级理财服务机构的账务设置、账务处理、会计科目及凭证的使用等与所在网点的柜台业务相同
所有由中银理财的策略联盟单位提供的增值服务,必须声明由此发生的服务纠纷由提供方负全责,银行只负连带责任
理财从业人员不得在理财中心(室)现场之外为理财客户办理有关理财业务和提供服务
中银理财服务协议的文本格式及内容由总行统一制定,版本维护由省行负责
第23题:
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
要求理财规划师及所在机构保密
要求理财规划师对资产收益做出承诺
依据合同约定得到理财规划服务的权利