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国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）A、以美国为代表的“注册制”B、以英国为代表的“注册制”C、以德国为代表的“特许制”D、以日本为代表的“特许制”

题目

国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）

  • A、以美国为代表的“注册制”
  • B、以英国为代表的“注册制”
  • C、以德国为代表的“特许制”
  • D、以日本为代表的“特许制”
相似考题

1.拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（ ）

2.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

3.中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

4.我国证券市场的监管主要有（ ）A．隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管B．自律组织对证券业本身的管理C．证券购买者监管D．证券经营机构的内部监管E．社会舆论监督

参考答案和解析
正确答案:A,D
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  • 第1题：

    对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种,一种是以()为代表的“注册制”,另一种是以()为代表的“特许制”。

    A、英国

    B、美国

    C、韩国

    D、日本


    参考答案：BD

  • 第2题：

    对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。

    A．证券经营机构自我监督

    B．证券交易所监管

    C．证券管理部门监管

    D．证券业协会监管


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审 批要求，其中有证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部 门批准。

  • 第4题：

    证券经营机构的设立监管主要有（）。

    • A、注册制和核准制
    • B、注册制和会员制
    • C、注册制和特许制
    • D、核准制和特许制

    正确答案:C

  • 第5题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第6题：

    中国证监会监管的内容有（）。

    • A、证券发行监管
    • B、上市公司监管
    • C、证券经营机构和专业服务机构的监管
    • D、对证券交易的监管
    • E、对证券交易所的监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

    • A、提交申请文件
    • B、监管机构核准
    • C、设立登记
    • D、申领《经营证券业务许可证》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（　　）条件。Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十四条，境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第9题：

    多选题
    对证券经营机构的设立监管主要有（）
    A

    特许制

    B

    注册制

    C

    登记制

    D

    承认制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于（）。
    A

    证券发行监管

    B

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    C

    对证券交易的监管

    D

    对证券交易所的监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券经营机构的设立监管主要有（）。
    A

    注册制和核准制

    B

    注册制和会员制

    C

    注册制和特许制

    D

    核准制和特许制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    美国证券经营机构的设立监管采用（）。
    A

    注册制

    B

    审批制

    C

    特许制

    D

    会员制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

  • 第14题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第15题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。

    A:依法设立且满3年
    B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
    C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
    D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

    答案：B,C
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。

  • 第16题：

    美国证券经营机构的设立监管采用（）。

    • A、注册制
    • B、审批制
    • C、特许制
    • D、会员制

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

    • A、证券服务机构
    • B、证券中介机构
    • C、证券自律性组织
    • D、证券监管机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    对证券经营机构的设立监管主要有（）

    • A、特许制
    • B、注册制
    • C、登记制
    • D、承认制

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受(     )的限制。
    A

    在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

    B

    所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

    C

    最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

    D

    有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会监管的内容有（）。
    A

    证券发行监管

    B

    上市公司监管

    C

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    D

    对证券交易的监管

    E

    对证券交易所的监管


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）
    A

    以美国为代表的“注册制”

    B

    以英国为代表的“注册制”

    C

    以德国为代表的“特许制”

    D

    以日本为代表的“特许制”


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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