因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。
第1题:
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好
熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾三年的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
第8题:
因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的证券交易所负责人
因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人
第9题:
对
错
第10题:
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾六年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务
第11题:
5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
第12题:
6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事
5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师
4年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员
第13题:
有下列( )情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人
B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。
第19题:
1年
2年
3年
5年
第20题:
五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
三年前因违法行为,被撤销资格的律师李某
四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
第21题:
对
错
第22题:
1
2
3
5
第23题:
3
5
7
10