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证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、有偿使用客户的交易结算资金C、将自营账户借给他人使用D、接受客户的全权委托E、证券自营

题目

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）

  • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
  • B、有偿使用客户的交易结算资金
  • C、将自营账户借给他人使用
  • D、接受客户的全权委托
  • E、证券自营
相似考题

1.下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有( )。A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资C．证券公司将自营账户借给他人使用D．证券公司为客户融资买人可转换公司债券

2.根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

3.证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?A．为客户买卖证券提供融资融券服务B．有偿使用客户的交易结算资金C．将自营账卢借给他人使用D．接受客户的全权委托

4.第 17 题 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　　）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、有偿使用客户的交易结算资金C、将自营账户借给他人使用D、接受客户的全权委托E、证券自营”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。

    A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

    C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

    D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案：C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第2题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托


    正确答案：A
    根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。

  • 第3题：

    证券业务的禁止行为包括()。

    A、欺诈客户

    B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C、将自营账户借给他人使用

    D、将自营业务与代理业务混合操作

    E、委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第5题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.对客户的证券买卖进行指导
    C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
    D.假借客户的名义买卖证券

    答案：B
    解析：
    《证券法》第79条：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； （五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第6题：

    经纪业务的禁止行为包括（）。
    Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
    Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
    Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
    Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

  • 第7题：

    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?

    • A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金
    • B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票
    • C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务
    • D、证券公司借用他人账户

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： D,B
    解析： 《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，不应当选。
    《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
    证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的，应当选。
    第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的。
    第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。

  • 第10题：

    多选题
    证券公司的下列行为中，（　　）是《证券法》所禁止的。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托决定证券买卖


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，《证券法》第一百二十条第一款规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营证券融资融券业务。B项，第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。C项，第一百二十九条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。D项，第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    接受客户的全权委托

    C

    对客户证券买卖的收益作出承诺

    D

    承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案： A,C
    解析： 根据《证券法》第142条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    143条：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    144条：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（　　）[2008年真题]
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    B项，第139条第1款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。第139条第2款规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。因此，证券公司不能以任何形式使用客户的交易结算资金。
    C项，第137条第3款规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    D项，第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第13题：

    根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

    A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

    B.为客户买卖证券提供融资融券服务

    C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D.私下接受客户委托买卖证券


    答案：A

  • 第14题：

    证券业务的禁止行为包括（）。

    A．欺诈客户

    B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C．将自营账户借给他人使用

    D．将自营业务与代理业务混合操作

    E．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？

    A．为客户买卖证券提供融资融券服务

    B．有偿使用客户的交易结算资金

    C．将自营账户借给他人使用

    D．接受客户的全权委托


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    证券公司可以进行的行为是：（ )
    A.接受客户的全权委托
    B.为客户提供融资融券服务
    C.对客户证券买卖的收益作出承诺
    D.承诺赔偿客户证券买卖的损失


    答案：B
    解析：
    。参见《证券法》第142-144条。

  • 第17题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？

    A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    B、有偿使用客户的交易结算资金
    C、将自营账户借给他人使用
    D、接受客户的全权委托

    答案：B,C,D
    解析：
    【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第142条的规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。可见法律上是允许证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。故不选A。根据《证券法》第139条的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。故B项说法是被禁止的。根据《证券法》第137条的规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。故C项说法是被禁止的。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故D项说法是被禁止的。故本题的正确答案应当是BCD。

  • 第18题：

    下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。
    ①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
    ②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
    ③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
    ④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。

  • 第19题：

    证据公司的下列行为，哪些是证据法所禁止的（）。

    • A、为客户买卖证据提供融资融券服务
    • B、有偿使用客户的交易结算资金
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、接受客户的全权委托

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    证券公司的下列行为，《证券法》禁止的有（　　）。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券法》第一百四十二条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的。
    B项，《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
    C项，《证券法》第一百三十七条第三款明文规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    D项，《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”

  • 第21题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托

    E

    证券自营


    正确答案： B,A
    解析： 根据《证券法》第142条的规定，按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。根据第143条、第144条、第145条的规定，证券公司的全权委托、利益承诺及私下受托行为，均为证券法所禁止。根据第139条的规定，任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。根据第137条的规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。因此应选B、C、D项。

  • 第22题：

    多选题
    证据公司的下列行为，哪些是证据法所禁止的（）。
    A

    为客户买卖证据提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?
    A

    证券公司有偿使用客户的交易结算资金

    B

    国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票

    C

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务

    D

    证券公司借用他人账户


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。根据本条，即使证券公司有偿使用客户的资金，也为《证券法》所禁止，故A不合题意。
    《证券法》第82条规定，禁止任何人挪用公款买卖证券。依据本条，B不合题意。
    《证券法》第80条规定，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。根据本条，证券公司既不能借用他人账户，也不能出借自己或者他人的证券账户，故D不合题意。

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