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极大地推进我国反洗钱工作向纵深开展的法律是（）A、1997年新颁布的《中国银行法》B、2000年3月颁布的《个人存款账户实名制规定》C、2003年1月颁布的《金融机构反洗钱规定》D、2007年1月1日起实行的《中华人民共和国反洗钱法》

题目

极大地推进我国反洗钱工作向纵深开展的法律是（）

  • A、1997年新颁布的《中国银行法》
  • B、2000年3月颁布的《个人存款账户实名制规定》
  • C、2003年1月颁布的《金融机构反洗钱规定》
  • D、2007年1月1日起实行的《中华人民共和国反洗钱法》
相似考题

1.我国各政府部门开展反洗钱工作的最为重要的协调机制叫什么?

2.在我国,客户身份识别是反洗钱法律制度的强制要求,是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。()

3.在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。()

4.开展反洗钱工作应遵循原则:()()()。

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  • 第1题：

    金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()

    A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

    B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

    C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


    答案：ABCD

  • 第2题：

    我国开展反洗钱国际合作的基本依据是什么?


    答案：是我国缔结或者参加的国际条约，包括我国签署、批准的联合国公约，以及我国与其他国际组织、国家或地区缔结的双边或多边协定或条约等。

  • 第3题：

    对本公司人员的反洗钱培训应当包括

    A.反洗钱法律法规和监管规定

    B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求

    C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    反洗钱领导小组办公室主管全行反洗钱日常工作，履行（）职责。

    • A、保管好相关资料，并做好登记。
    • B、统一管理、协调和检查全行反洗钱工作。
    • C、研究和制定华融湘江银行反洗钱工作计划。
    • D、向中国反洗钱监测分析中心上报全行大额和可疑交易。
    • E、部署和开展全行反洗钱培训和宣传工作。

    正确答案:B,C,D,E

  • 第5题：

    我国如何开展反洗钱国际合作？


    正确答案: 根据缔结或者参加的国际条约，或者按照平等互惠原则，开展反洗钱国际合作。

  • 第6题：

    《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。

    • A、反洗钱查控
    • B、反洗钱核查
    • C、反洗钱协查
    • D、反洗钱调查

    正确答案:C

  • 第7题：

    我国当前反洗钱监管的主要内容是（）

    • A、组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
    • B、监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
    • C、加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
    • D、深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险

    正确答案:B

  • 第8题：

    网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.

    • A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
    • B、泄露反洗钱工作信息
    • C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
    • D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
    • E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    问答题
    我国如何开展反洗钱国际合作？

    正确答案： 根据缔结或者参加的国际条约，或者按照平等互惠原则，开展反洗钱国际合作。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括（）。
    A

    在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料

    B

    配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的

    C

    配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单

    D

    被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    极大地推进我国反洗钱工作向纵深开展的法律是（）
    A

    1997年新颁布的《中国银行法》

    B

    2000年3月颁布的《个人存款账户实名制规定》

    C

    2003年1月颁布的《金融机构反洗钱规定》

    D

    2007年1月1日起实行的《中华人民共和国反洗钱法》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国当前反洗钱监管的主要内容是（）
    A

    组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系

    B

    监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。

    C

    加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效

    D

    深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构开展反洗钱培训的目的,是使金融机构各层级的工作人员()

    A.树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

    B.明确自身应当承担的责任

    C.了解反洗钱法律法规的具体要求

    D.掌握反洗钱工作必备的技能


    答案：ABCD

  • 第14题：

    国内外反洗钱监管日趋严格,国内方面反洗钱监管力度不断加大,从以()为主向全面检查纵深发展。

    A.保险公司检查

    B.综合检查

    C.银行检查

    D.证券机构检查


    答案：C

  • 第15题：

    我国《反洗钱法》的内容包括( )。

    A．明确反洗钱的任务

    B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则

    C．规定反洗钱调查措旋的行使条件、主体、批准程序和期限

    D．明确反洗钱的目标

    E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任


    正确答案：BCE
    BCE【解析】《反洗钱法》的主要内容：①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务；③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；④规定开展反洗钱国际合作的基本原则；⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。

  • 第16题：

    心室复极是从（）向（）推进。


    正确答案:心外膜；心内膜

  • 第17题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱工作办公室负责（）。

    • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
    • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    正确答案:B

  • 第18题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。

    • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    正确答案:A

  • 第19题：

    各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作，确保反洗钱（）持续、有效开展。

    • A、工作
    • B、协查
    • C、调查
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    按照反洗钱法律规定，金融机构应（）
    A

    指定专人负责反洗钱工作。

    B

    要求分支机构建立反洗钱内控制度。

    C

    对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

    D

    开展反洗钱合规检查。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    证券公司在境外开展业务，应该首先遵循驻在国家反洗钱法律，协助所在国反洗钱机构工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。
    A

    督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.
    A

    为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务

    B

    泄露反洗钱工作信息

    C

    对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作

    D

    不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查

    E

    未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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