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赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，
题目
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
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第1题：
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。
A．举办证券投资咨询报告会
B．提供咨询服务
C．接受客户委托，代理证券买卖
D．通过公开媒体提供投资咨询服务
正确答案：ABD
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第2题：
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。 -
第3题：
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益答案：A,B,C,D解析：2009年1月19日中国证券业协会 公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投 资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的 从业人员做出了特定禁止行为，包括：接受他人委 托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收 益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投 资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰 写和发布分析报告或评级报告；中国证监会、协会 禁止的其他行为。 -
第4题：
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
- A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
- B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
- C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
- D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
正确答案:D -
第5题：
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
- A、接受他人委托从事证券投资
- B、投资者与委托人约定分享证券投资收益
- C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
- D、向委托人承诺证券投资收益
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。甲证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为是否属于干预个人经济生活的行为？赵某是否有权拒绝其不合理的要求？
正确答案: 证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为不属于干预个人经济生活的行为，而是遵守证券法及其相关法律、法规、规章的一种职务行为。赵某没有权利拒绝其合理的要求。 -
第7题：
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
- A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- B、《证券法》
- C、《证券从业人员管理暂行条例》
- D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
正确答案:A -
第8题：
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
正确答案:错误 -
第9题：
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。甲证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为是否属于干预个人经济生活的行为？赵某是否有权拒绝其不合理的要求？正确答案： 证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为不属于干预个人经济生活的行为，而是遵守证券法及其相关法律、法规、规章的一种职务行为。赵某没有权利拒绝其合理的要求。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。证券公司的工作人员在任职期间购买股票获利应当如何处置？正确答案： 证券公司的工作人员在任职期间购买股票应当承担相应的行政责任，获利应当由证券监督管理部门予以没收。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？正确答案： 在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员也不能对看好的股票进行投资，因为其在证券业任职，具有获取股票信息的天然优势，如果允许业内人士投资股票，将是对其他人投资的不公平，所以，赵某不能在任职期间购买股票。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。A证券经纪人员资格考试
B证券、期货从业人员考试
C证券从业人员资格考试
D证券销售人员资格考试
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
在开设资金账户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员
B．投资者
C．证券经纪商的代表
D．证券交易所工作人员
正确答案：B
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第14题：
证券投资咨询机构的从业人员不得接受他人委托从事证券投资。（）答案：对解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的特定禁止行为包括①接受他人委托执事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；④中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 -
第15题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
- A、证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人执业条件
- C、证券、期货从业人员执业条件
- D、证券营销人员执业条件
正确答案:A -
第16题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
正确答案:正确 -
第17题：
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
正确答案:在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员也不能对看好的股票进行投资，因为其在证券业任职，具有获取股票信息的天然优势，如果允许业内人士投资股票，将是对其他人投资的不公平，所以，赵某不能在任职期间购买股票。 -
第18题：
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。证券业从业人员是否可以在一定的情况下拥有其他公司的股票？
正确答案: 根据我国证券法的有关规定，证券业从业人员不可以拥有其他公司的股票。 -
第19题：
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第20题：
单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A证券从业人员执业条件
B证券经纪人执业条件
C证券、期货从业人员执业条件
D证券营销人员执业条件
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第23题：
问答题赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。赵某是否可以延期处理自己的股票？正确答案： 赵某是证券业从业人员，必须遵守相关规定，不可以延期处理自己的股票。解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题从事证券投资业务的财务公司应配备一定比例的经过正规培训并取得证券从业资格或有多年从事（）的专业人员。A证券投资业务经验
B金融业
C银行业
D期货业
正确答案： A解析： 暂无解析