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简述未经核准发行股票的法律责任
题目
简述未经核准发行股票的法律责任
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第1题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36
正确答案：D
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第2题：
辅导对象报送首次公开发行股票的申请文未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。 （ ）
正确答案：√
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第3题：
辅导对象报送首次公开发行股票的申请未予核准的，除非中国证监会在不予核准通知书中另有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后，发现该公司不符合股票发行的法定条件，以下说法正确的是：()A:该公司尚未发行股票，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，公司应当停止发行股票
B:该公司已经发行股票，尚未上市的，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
C:公司已经发行股票尚未上市的，发行人的控制股东、实际控制人有过错的，与发行人一起承担连带责任
D:该公司已经发行股票，股票已经上市的，国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定答案：A,B,C,D解析：【考点】证券发行。详解：《证券法》第26条规定：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。根据该条规定，A、B、C、D四个选项均正确。 -
第5题：
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A:3
B:5
C:6
D:7答案：C解析：发行人应当白中国证监会核准之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 -
第6题：
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.20 B.26 C.36 D.40答案：C解析：答案为C。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推荐活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第7题：
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。
- A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
- B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人
- D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人
正确答案:D -
第8题：
简述未经核准发行股票的法律责任
正确答案:股票发行核准属于证券一级市场的市场准入监管。未经核准发行股票，违反了市场准入规则，依照我国现行法律，相关机构和人员需要承担行政责任与刑事责任。
1、行政责任：承担行政责任的主体包括发行人与承销商；
2、刑事责任：我国《刑法》第179条规定了擅自发行股票、公司、企业债券罪。 -
第9题：
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
- A、20
- B、26
- C、36
- D、40
正确答案:C -
第10题：
问答题简述未经核准发行股票的刑事责任。正确答案：解析： -
第11题：
多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司
B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行
C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准
D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
正确答案： A,C解析：
根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。 -
第12题：
单选题向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A50
B100
C150
D200
正确答案： A解析： 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。 -
第13题：
发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）
正确答案：×
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条，发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的，创业板上市公司仍然不能公开发行股票。
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第14题：
中国证监会自受理公开发行股票申请到做出核准或不予核准的决定的期限为（ ）个月。 A．3 B．4 C．6 D．9
正确答案：A
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第15题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36
正确答案：D
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第16题：
自中国证监会核准发行之日起，在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在( )个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A、3
B、5
C、6
D、7答案：C解析：C
参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十条规定。 -
第17题：
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()个月内发行股票；超过此期间发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A:3
B:4
C:5
D:6答案：D解析：自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 -
第18题：
施工工地未经核准擅自处置建筑垃圾的，应受到怎样处罚？
正确答案: 1.市市政市容主管部门责令改正
2.处6000元以上30000元以下的罚款
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第19题：
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
- A、50
- B、100
- C、150
- D、200
正确答案:D -
第20题：
印章保管使用人有权拒绝在（）的有关文件、证明、保单等业务材料上加盖印章。
- A、未经印章管理责任人核准的
- B、未经出单中心或分中心核准的
- C、未经客户签字的
- D、以上都不正确
正确答案:A -
第21题：
问答题简述未经核准发行股票的法律责任正确答案： 股票发行核准属于证券一级市场的市场准入监管。未经核准发行股票，违反了市场准入规则，依照我国现行法律，相关机构和人员需要承担行政责任与刑事责任。
1、行政责任：承担行政责任的主体包括发行人与承销商；
2、刑事责任：我国《刑法》第179条规定了擅自发行股票、公司、企业债券罪。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（）内发行股票；超过该时间未发行的，核准文件失效。A90日
B5个月
C6个月
D1年
正确答案： D解析： 首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效。 -
第23题：
单选题印章保管使用人有权拒绝在（）的有关文件、证明、保单等业务材料上加盖印章。A未经印章管理责任人核准的
B未经出单中心或分中心核准的
C未经客户签字的
D以上都不正确
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题简述未经批准擅自经营结汇、售汇业务的法律责任。正确答案：解析：