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  • 第1题:

    上海证券交易所实行全面指定交易制度后,红利的领取采取挂牌交易的方式。( )

    A.正确

    B.错误

    C.放弃


    正确答案:B
    红股、股息由交易清算系统自动派发到投资者账上。

  • 第2题:

    我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价的方式。 ( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。

    A.证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分

    B.证券交易所本身不参与证券的交易

    C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

    D.证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告


    正确答案:ABD
    【考点】证券交易所
    【解析】A项正确,《证券法》第121条规定:在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。B项正确,第102条规定:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。C项错误,C项不属于可以停牌的情形,理由见第193条第1款:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确,第115条第1款规定:证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

  • 第4题:

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。


    正确答案:×

  • 第6题:

    共用题干

    以下说法正确的是:
    A:股票和公司债券的交易必须在证券交易所进行
    B:证券交易所的交易必须采取公开的集中交易方式
    C:证券交易必须以现货进行交易
    D:证券交易所的从业人员在任职期间不许以任何方式持有、买卖股票

    答案:D
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第7题:

    下列说法中正确的有( )。
    A.在证券市场上,证券交易所是最主要的交易场所
    B.对于实行会员制的证券交易所,投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的
    C.上海证券交易所采取会员制
    D.深圳证券交易所采取公司制


    答案:A,B,C
    解析:
    深圳证券交易所采取会员制。

  • 第8题:

    我国的证券交易所包括()

    • A、北京证券交易所 
    • B、上海证券交易所 
    • C、天津证券交易所 
    • D、深圳证券交易所 
    • E、香港证券交易所

    正确答案:B,D

  • 第9题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()


    正确答案:正确

  • 第10题:

    通过()达成的交易,多采取()净额清算方式。

    • A、场外市场,双边
    • B、场外市场,多边
    • C、证券交易所,双边
    • D、证券交易所,多边

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    下列有关证券交易所的交易规则中,错误的是(  )。
    A

    进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

    B

    未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

    C

    证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市,不必向国务院证券监督管理机构报告

    D

    投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券交易所的交易采取()
    A

    公司制

    B

    会员制

    C

    经纪制

    D

    承销制


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    上海证券交易所实行全面指定交易制度后,红利的领取采取挂牌交易的方式。( )


    正确答案:×
    l998年4月1日,上海证券交易所实行全面指定交易制度,红利的领取方式发生了变化,即不再挂牌,而是直接将数据传送到指定交易的营业部,并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部;营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。

  • 第14题:

    我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    目前,通过证券交易所达成的交易,多采取的是双边净额清算方式。( )


    正确答案:×
    A。略

  • 第16题:

    上海、深圳证券交易所都采取的是公司制组织形式。( )


    正确答案:×

  • 第17题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。 ( )


    正确答案:√

  • 第18题:

    目前,我国证券交易所国债交易采取净价交易,即采用净价申报和全价撮合成交。(  )


    答案:错
    解析:
    从2002年3月25日开始,国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后,采用净价申报和净价撮合成交,报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。

  • 第19题:

    融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 ()


    答案:对
    解析:
    融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求,对融资融券交易进行监控,并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。

  • 第20题:

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是()。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第21题:

    REITs可在证券交易所进行交易或采取场外直接交易方式,具有较高的流动性。( )


    正确答案:正确

  • 第22题:

    单选题
    通过()达成的交易,多采取()净额清算方式。
    A

    场外市场,双边

    B

    场外市场,多边

    C

    证券交易所,双边

    D

    证券交易所,多边


    正确答案: B
    解析: 通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算方式。

  • 第23题:

    多选题
    下列关于证券交易所的交易规则说法正确的是(  )。
    A

    不是证券交易所的会员也可进入证券交易所参与集中交易

    B

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施

    C

    证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

    D

    证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布


    正确答案: B,D
    解析:
    A项,进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。