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简述证券经纪业务电子化应用方案。
题目
简述证券经纪业务电子化应用方案。
相似考题
参考答案和解析
1）业务现状：证券业务共包括证券经纪、证券承销、自营、兼并与收购、咨询服务和基金管理等项业务。证券营业部主要从事证券经纪业务。
2）系统需求：证券经纪业务对电脑网络系统的首要要求是安全性和较强的处理能力。
3）安全性：安全性又可具体表述为保密性、完整性和可用性。
4）较强的处理能力。包括：行情分析、信息咨询、证券交易、资金管理等
（2）网络设计案例
1）设计原则：网络设计应满足证券营业部对电脑网络系统安全性的要求，并符合证监会的“三个分离”的要求（技术与业务分离、前台与后台分离、网络与数据分离）。
2）结构设计：本方案采用了“三个分离”的思想，将证券营业部门的电脑网络系统分为内、外两个子网。
3）设备选型：网络设备是网络的主体，网络的安全性和处理能力要通过网络设备的配置和性能来体现。证券经纪业务对网络能力提出的严格要求也就是对网络设备的要求。
4）网络实现
（3）系统运行
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第1题：
证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。
-
第2题：
经纪类证券公司可以从事（ ）。
A．证券自营业务
B．证券经纪业务
C．证券承销业务
D．证券包销业务
正确答案：B
-
第3题：
以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
正确答案：ABC
-
第4题：
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入答案：B解析：在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。 -
第5题：
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券， 经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 （ ）答案：对解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公 司为盈利自己买卖证券，经紀业务是证券公司代理客户买卖证券。 -
第6题：
下列说法正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：考点：本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。 -
第7题：
下列说法错误的是( )。A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书答案：C解析：经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。 -
第8题：
简述证券公司经纪业务的风险管理。
正确答案: 经纪业务的风险应着眼于制度的建设，体现在以下几个方面：
（1）建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
（2）建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度进行分类监控。
（3） 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
（4）加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
（5）对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
（6）及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。 -
第9题：
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
- A、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
- B、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
- C、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D、在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
正确答案:D -
第10题：
单选题下列说法，正确的是（ ）。A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
正确答案： C解析： -
第11题：
问答题简述证券经纪业务电子化应用方案。正确答案： （1）需求分析
1）业务现状：证券业务共包括证券经纪、证券承销、自营、兼并与收购、咨询服务和基金管理等项业务。证券营业部主要从事证券经纪业务。
2）系统需求：证券经纪业务对电脑网络系统的首要要求是安全性和较强的处理能力。
3）安全性：安全性又可具体表述为保密性、完整性和可用性。
4）较强的处理能力。包括：行情分析、信息咨询、证券交易、资金管理等
（2）网络设计案例
1）设计原则：网络设计应满足证券营业部对电脑网络系统安全性的要求，并符合证监会的“三个分离”的要求（技术与业务分离、前台与后台分离、网络与数据分离）。
2）结构设计：本方案采用了“三个分离”的思想，将证券营业部门的电脑网络系统分为内、外两个子网。
3）设备选型：网络设备是网络的主体，网络的安全性和处理能力要通过网络设备的配置和性能来体现。证券经纪业务对网络能力提出的严格要求也就是对网络设备的要求。
4）网络实现
（3）系统运行解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。 -
第13题：
经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
正确答案：A
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第14题：
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
正确答案：ABC
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第15题：
下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务答案：B,D解析：证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。 -
第16题：
根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务？
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务答案：A,B,D解析：无（原答案为人ACD）。根据《证券法》第口5、127 条规定，我国《证券法》不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，而是根据不同的业务范围规定不同的最低注册资本限额，只要证券公司达到相应的最低注册资本限额，就可以从事相关业务。 -
第17题：
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》答案：B解析：在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》 -
第18题：
下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程答案：C解析：按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。 -
第19题：
简述证券经纪业务的程序。
正确答案: （1）开户；
（2）委托；
（3）竞价成交；
（4）清算交割；
（5）过户。 -
第20题：
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案:B -
第21题：
问答题简述证券公司经纪业务的风险管理。正确答案： 经纪业务的风险应着眼于制度的建设，体现在以下几个方面：
（1）建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
（2）建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度进行分类监控。
（3） 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
（4）加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
（5）对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
（6）及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题经纪类证券公司只能从事单一的______（ ）A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券承销业务
D证券经纪业务和证券自营业务
正确答案： A解析： 暂无解析