niusouti.com

对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）A、依法限制保险机构业务范围B、进行适度罚款C、吊销保险机构业务许可证D、撤销高管人员任职资格

题目

对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）

  • A、依法限制保险机构业务范围
  • B、进行适度罚款
  • C、吊销保险机构业务许可证
  • D、撤销高管人员任职资格
相似考题

1.保险公司及其工作人员在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托合同约定以外的利益。《保险公司中介业务违法行为处罚办法》规定的行政处罚是()A.责令改正，处5至30万元罚款B.情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1至10万元罚款D.情节严重的，撤销有关责任人员任职资格或者从业资格，禁止一定期限直至终身进入保险业

2.保险公司未按照规定办理再保险的，情节严重的，保险监督管理机构可以采取的措施不包括()。A.处违法所得五倍以下罚款B.限制其业务范围C.责令停止接受新业务D.吊销业务许可证

3.保险监管机关在审核保险机构高级管理人员任职资格申请时,应该对保险机构拟任高级管理人员进行任职考察谈话。()此题为判断题(对，错)。

4.关于中国保监会对保险机构高级管理人员的任职资格管理的，以下不正确的是( )A、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。B、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理包括任职资格审查.任职资格取消和任职资格档案管理。C、对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理统一由中国保监会实施，各保监局主要负责管理销售人员。D、当保险机构高级管理人员的行为违反有关法律法规时，保险监督管理部门有权根据情节进行处罚。

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
更多“对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）A、依法限制保险机构业务范围B、进行适度罚款C、吊销保险机构业务许可证D、撤销高管人员任职资格”相关问题

  • 第1题：

    保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年的,中国保监会不予核准其任职资格。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    按照保监会《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》的规定，重大行政处罚包括( )。

    A.机构被限制接受新业务一年

    B.机构被责令停业整顿

    C.高管人员被撤销任职资格

    D.高管人员被禁入保险业


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

    B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。


    正确答案：ABCD
    参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

  • 第4题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在下列哪些情形无需重新核准任职资格（）

    • A、同一保险机构内调任同级高级管理人员职务
    • B、同一保险机构内兼任同级高级管理人员职务
    • C、同一保险机构内调任下级高级管理人员职务
    • D、同一保险机构内兼任下级高级管理人员职务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    保险机构董事、监事或者高级管理人员获得核准任职资格后保险机构超过（）个月未任命，其任职资格自动失效。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:B

  • 第6题：

    《保险机构案件责任追究指导意见》中应被问责的重大行政处罚案件包括（）

    • A、机构被责令停业整顿
    • B、机构被吊销业务许可证
    • C、高管人员被撤销任职资格
    • D、高管人员被禁入保险业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    为提高保险公司科学经营管理能力和依法合规经营的自觉性，山东保监局建立了财产保险机构（）任职资格书面谈话审核制度。

    • A、两核人员
    • B、初级管理人员
    • C、中级管理人员
    • D、高级管理人员

    正确答案:D

  • 第8题：

    保险公司未按照规定办理再保险的，情节严重的，保险监督管理机构可以采取的措施不包括（）。

    • A、处违法所得五倍以下罚款
    • B、限制其业务范围
    • C、责令停止接受新业务
    • D、吊销业务许可证

    正确答案:A

  • 第9题：

    保险机构市场准入监管的核心内容是（）。

    • A、资本金
    • B、高级管理人员任职资格
    • C、偿付能力
    • D、营业场所
    • E、业务范围

    正确答案:A,B,E

  • 第10题：

    单选题
    对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
    A

    ①③④

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    保险机构市场准入监管的核心内容是（）。
    A

    资本金

    B

    高级管理人员任职资格

    C

    偿付能力

    D

    营业场所

    E

    业务范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    保险机构有下列（）行为之一的，山东保监局可以进行监管谈话，并视情节轻重按照中国保监会《保险统计管理暂行规定》给予警告、罚款、限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证的处罚。
    A

    未按照规定时间报送有关统计信息的；

    B

    统计信息有重大遗漏的；

    C

    统计信息有误导性陈述的；

    D

    提供虚假统计信息的；

    E

    拒绝或者妨碍依法检查监督的。


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

    B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


    正确答案：ABCD
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。

  • 第14题：

    保险机构发生相应责任追究事项，山东保监局将根据行为性质及情节轻重，依法追究相应管理责任人的管理责任。责任追究方式包括：（）

    A.监管谈话

    B.通报批评

    C.下发监管函

    D.依法给予警告、罚款、撤销任职资格直至禁止一定期限进入保险业等行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。

    A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款
    B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
    D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条。

  • 第16题：

    保险机构董事、监事或者高级管理人员获得核准任职资格后保险机构超过2个月未任命，其任职资格自动失效。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    保监会70号文件中，对制造假赔案或故意扩大赔款挪作他用的保险公司或个人将予以（）处罚。

    • A、给予停止接受新业务至少6个月、责令撤换负有直接责任的高管人员并依法罚款的行政处罚，情节严重的吊销经营保险业务许可证
    • B、涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。尚不构成犯罪的给予停止接受新业务至少6个月、责令撤换负有直接责任的高管人员并依法罚款的行政处罚，情节严重的吊销经营保险业务许可证
    • C、责令撤换负有直接责任的高管人员，并追究上一级乃至总公司的管控责任
    • D、依法给予罚款或者限制业务范围、停止接受新业务、责令撤换负有直接责任的高管人员等行政处罚，情节严重的吊销经营保险业务许可证

    正确答案:D

  • 第18题：

    按照保监会《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》的规定，重大行政处罚包括：（）。

    • A、机构被限制接受新业务一年
    • B、机构被责令停业整顿
    • C、高管人员被撤销任职资格
    • D、高管人员被禁入保险业

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    保险机构有下列（）行为之一的，山东保监局可以进行监管谈话，并视情节轻重按照中国保监会《保险统计管理暂行规定》给予警告、罚款、限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证的处罚。

    • A、未按照规定时间报送有关统计信息的；
    • B、统计信息有重大遗漏的；
    • C、统计信息有误导性陈述的；
    • D、提供虚假统计信息的；
    • E、拒绝或者妨碍依法检查监督的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，仍须重新核准其任职资格。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）
    A

    依法限制保险机构业务范围

    B

    进行适度罚款

    C

    吊销保险机构业务许可证

    D

    撤销高管人员任职资格


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。[2012年11月真题]
    A

    情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

    B

    情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C

    对直接责任人员，给予警告，并处罚款

    D

    对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款


    正确答案： D,A
    解析： 《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

相关内容