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一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后，股票的走势在头5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款（）。A、重大未公开消息（是）、交易的优先权（否）B、重大未公开消息（否）、交易的优先权（是）C、重大未公开消息（是）、交易的优先权（是）

题目

一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后，股票的走势在头5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款（）。

  • A、重大未公开消息（是）、交易的优先权（否）
  • B、重大未公开消息（否）、交易的优先权（是）
  • C、重大未公开消息（是）、交易的优先权（是）
相似考题

1.下列不属于期货交易中的内幕消息是( )。A．对期货交易价格产生重大影响的，尚未公开的信息B．国务院期货监管机构制订的可能对期货交易价格发生重大影响的政策C．国务院商务主管部门发布的可能对期货交易价格发生重大影响的消息D．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

2.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息．( )

3.证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，禁止的行为不包括( )。A．买卖该公司股票B．泄露该消息C．建议他人买卖该证券D．购买其他公司股票

4.内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A．对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B．尚未公开的信息C．与证券、期货交易有关的信息D．对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息

参考答案和解析
正确答案:C
更多“一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后，股票的走势在头5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款（）。A、重大未公开消息（是）、交易的优先权（否）B、重大未公开消息（否）、交易的优先权（是）C、重大未公开消息（是）、交易的优先权（是）”相关问题

  • 第1题：

    期货交易中的内幕消息是指( )。

    A．对期货交易价格产生重大影响的，尚未公开的信息

    B．国务院期货监管机构制定的可能对期货交易价格发生重大影响的政策

    C．国务院商务主管部门发布的可能对期货交易价格发生重大影响的消息

    D．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

    E．期货交易会员、客户的资金和交易动向的信息


    正确答案：ABDE
    解析：《期货交易所管理条例》第八十五条规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：①国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策；②期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定；③期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

  • 第2题：

    证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（ ）。

    A．买卖该公司股票

    B．泄露该消息

    C．建议他人买卖证券

    D．以上全部


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据有关规定，（ ） 属于内幕交易。

    A． 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

    B． 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

    C． 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

    D． 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

    E． 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案：BE

  • 第4题：

    在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()


    答案：对
    解析：
    内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

  • 第5题：

    下列属于内幕交易的有()。

    A:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
    B:内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
    C:内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
    D:发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票

    答案：A,B
    解析：
    C项属于操纵市场的行为；D项“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”不属于内幕信息。

  • 第6题：

    下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（ ）。

    A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
    B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的
    C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
    D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《中华人民共和国刑法修正案》第四条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑．并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。故本题答案为ABCD。

  • 第7题：

    一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息，便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项（）。

    • A、重大未公开信息（否）、合理和充足的依据（否）
    • B、重大未公开信息（否）、合理和充足的依据（是）
    • C、重大未公开信息（是）、合理和充足的依据（是）

    正确答案:B

  • 第8题：

    一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。

    • A、忠诚
    • B、公平交易
    • C、操纵市场

    正确答案:A

  • 第9题：

    一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天，股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入，尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。

    • A、合理依据（否）、交易优先权（否）
    • B、合理依据（否）、交易优先权（是）
    • C、合理依据（是）、交易优先权（是）

    正确答案:B

  • 第10题：

    某记者购买了某公司的股票，有一天他得到该公司不法经营行为的独家消息，此时，他应该怎么做？（）

    • A、隐瞒该消息
    • B、把股票卖了，然后再报道
    • C、提醒该公司
    • D、向上级报告利益冲突，对该报道予以回避

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

    B

    非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    C

    非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

    D

    期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的


    正确答案： C,A
    解析： 《刑法修正案（一）》第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  • 第12题：

    多选题
    在证券市场，下列（  ）情形属于内幕交易行为。
    A

    小王参与了A公司股票上市发行的一系列工作，并知道该公司的一些重大投资决策，他在自己利用这些信息购买该股票的同时，还告知给其朋友

    B

    小张作为B公司内幕信息的知情人，把该信息卖给自己的朋友，从中获利

    C

    小赵通过不正当手段获取C公司重大投资战略，并根据该信息买卖该公司证券

    D

    李某根据行情判断建议自己的客户购买G公司的股票，并大涨

    E

    贾某在不知情的情况下，根据自己的分析购买了D公司股票，恰逢该公司收购重组


    正确答案： A,B,C
    解析：

  • 第13题：

    在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。

  • 第14题：

    在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响尚未公开的信息，称为内幕信息。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    以下信息中，不属于内幕信息的是()

    A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划
    B.尚未公开的上市公司股息分配计划
    C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
    D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

    答案：D
    解析：
    所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。

  • 第16题：

    《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()


    答案：对
    解析：
    《证券法》第75条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，如公司经营方针和经营范围的重大变化，公司订立重要合同，公司发生重大亏损或者重大损失。故题干说法正确。

  • 第17题：

    根据《中国人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（ ）。

    A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易、情节严重的
    B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，泄露该信息，情节严重的
    C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
    D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《刑法修正案（一）》第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  • 第18题：

    在一次会议上，一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级，而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因，回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议，该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则（）。

    • A、否，因为那两位分析师是行业里受人尊敬的权威人物，相信他们的报告是经过深入而认真的研究。
    • B、是，因为他盗用了两位分析师的观点。
    • C、是，因为他没有合理和正确的依据支持他的投资建议。

    正确答案:C

  • 第19题：

    一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外，他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用，该分析师在他的调研报告里应列入下列哪些参考文献（）。

    • A、国际金融惯例研究否、最佳杂志是
    • B、国际金融惯例研究是、最佳杂志否
    • C、国际金融惯例研究是、最佳杂志是

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ（B）（交易优先权）的相关规定？（）

    • A、一名分析师在公布投资建议的变更以前，使用自己的账户进行交易
    • B、一名分析师在其所在公司改变其投资建议的前一天，使用其女儿的信托账户进行交易
    • C、一名分析师在公布某只股票的买入建议后的一周，使用其外部持有该只股票的头寸

    正确答案:C

  • 第21题：

    某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（） Ⅰ.买入该公司的证券 Ⅱ.泄露该消息 Ⅲ.建议他人买卖该公司的证券 Ⅳ.卖出该公司的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    甲听说某上市公司主营业务即将发生重大改变，公司盈利能力将大幅增强，正好甲持有该公司股票，于是甲通过互联网大肆宣扬，致使该公司股票大幅上涨，甲及时抛出所持股票，获利颇丰，后该公司对该消息予以了否认。对甲的行为认定正确的是（）。

    • A、甲传播的信息属于内幕信息，构成内幕交易罪
    • B、甲的行为事实上导致了众多投资者购买该股票，构成诱骗投资者买卖证券罪
    • C、甲的行为导致了该股票价格出现重大波动，构成操纵证券市场罪
    • D、甲传播道听途说的消息，该消息并不是其自己编造的，因此不构成编造并传播证券交易虚假信息罪

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    根据《中华人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货交易内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）。
    A

    非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    B

    期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的

    C

    期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    D

    非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的


    正确答案： C,D
    解析：

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