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金融机构应有效（）不法分子利用他人代办、控制他人交易等手段进行的闲钱和恐怖融资活动。A、制止B、查处C、识别D、制裁

题目

金融机构应有效（）不法分子利用他人代办、控制他人交易等手段进行的闲钱和恐怖融资活动。

  • A、制止
  • B、查处
  • C、识别
  • D、制裁
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1.下列属于操纵证券市场手段的有( )．A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

2.操纵证券市场手段包括（ ）。 A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

3.下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

4.内幕交易的行为包括( )．（1分）A．内幕人员利用内幕信息买卖证券B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D．非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    在代理交易中,由他人(非职业性中介)代办业务可能导致难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制应重点关注以下哪些风险较高的情形?()

    A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

    B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

    C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

    D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

    A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

    B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

    C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

    D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易


    正确答案：D

  • 第3题：

    内幕交易的行为包括()。

    A:内幕人员利用内幕信息买卖证券
    B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
    C:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
    D:非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部交易又被称为内情者交易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或者减少损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易或泄露该信息的行为。《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人，在内部信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

  • 第4题：

    理财卡持卡人可以委托他人代为办理挂失申请手续，代办时应同时出示代办人有效身份证件。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    操纵证券市场手段包括（）。

    • A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    • B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
    • C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
    • D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    非面对面交易：指不法分子通过电话、邮件和互联网等无需出示真实卡片的渠道，提供非法取得的他人信用卡（）等信息进行的欺诈交易。

    • A、卡号
    • B、姓名
    • C、有效期
    • D、交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    非面对面交易是指不法分子通过电话、邮件和互联网等无需出示（）的渠道，提供非法取得的他人信用卡卡号、姓名、有效期等信息进行的欺诈交易。

    • A、真实卡号
    • B、真实证件
    • C、真实姓名
    • D、真实卡片

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

    • A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
    • B、内幕人员利用内幕信息买卖证券
    • C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
    • D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    个人理财业务代办正确的是（）
    A

    客户签约不得他人代办

    B

    账户维护由他人代办，需持有客户本人签署的授权书并经公证机构公证，授权书中应明确需维护的信息，并由其签字确认，注明是他人代办

    C

    认购或申购、赎回理财产品业务他人代办，需持有客户本人签署的授权书并经公证机构公证，，授权书中应明确预购买的产品，及委托人已充分了解此类产品，并阅读了产品的风险提示，由代办人填写《风险揭示书及交易信息确认单》，并抄录“本人已阅读风险揭示，愿意承担投资风险”，由代办人签字确认，注明是代办

    D

    开通、变更或解除理财产品短信交易业务不得他人代办

    E

    理财产品证明的开立、提前解冻、收回业务可委托他人代办，银行须同时留存账户有有人和代理人的有效身份证件的复印件或电子影像。持居民身份证办理的，须通过联网核网核查系统对客户身份（含产品持有人及代理人）进行核查。持其他证件办理的，应通过其他方式进行核实


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    持卡人办理挂失申请时需出示本人有效身份证件。原则上挂失交易不允许他人代办，但遇特殊情况，允许他人代办临时挂失和解除临时挂失。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    由他人（非职业性中介）代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    非面对面交易

    B

    跨境交易

    C

    代理交易

    D

    异常交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应有效（）不法分子利用他人代办、控制他人交易等手段进行的闲钱和恐怖融资活动。
    A

    制止

    B

    查处

    C

    识别

    D

    制裁


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内幕交易的行为包括（ ）。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券 B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非内幕人通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。
    ①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
    ②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格
    ③向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
    ④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?

    A：①②④
    B：①③
    C：①②③
    D：②③④

    答案：A
    解析：
    属于操纵证券市场的行为（1）单独或者通过合谋，集中基金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量。（4）以其他手段操作证券市。操作证券市场行为汾投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第15题：

    下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（ ）。
    Ⅰ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    Ⅱ．利用其掌握的内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
    Ⅲ．将自营账户借给他人使用
    Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。

  • 第16题：

    员工不得利用内幕信息获取个人利益，禁止采用（）等手段进行内幕交易。

    • A、匿名
    • B、假名
    • C、委托他人
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第17题：

    内幕交易行为包括哪些？（）

    • A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
    • B、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行内幕交易
    • C、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人购买证券
    • D、其他内幕交易行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    不法分子通过金融机构进行洗钱活动的手段主要包括购买高额保险，然后（）掩饰犯罪收益。

    • A、低价赎回
    • B、匿名存储
    • C、控制银行
    • D、利用银行贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    持卡人办理挂失申请时需出示本人有效身份证件。原则上挂失交易不允许他人代办，但遇特殊情况，允许他人代办临时挂失和解除临时挂失。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    内幕交易行为方式包括（）。

    • A、内幕人员利用内幕信息买卖证券
    • B、虚买虚卖
    • C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
    • D、非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    员工不得利用内幕信息获取个人利益，禁止采用（）等手段进行内幕交易。
    A

    匿名

    B

    假名

    C

    委托他人

    D

    以上皆是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    非面对面交易：指不法分子通过电话、邮件和互联网等无需出示真实卡片的渠道，提供非法取得的他人信用卡（）等信息进行的欺诈交易。
    A

    卡号

    B

    姓名

    C

    有效期

    D

    交易记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    内幕交易行为方式包括（）。
    A

    内幕人员利用内幕信息买卖证券

    B

    虚买虚卖

    C

    内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

    D

    非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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