同一客户在华夏银行具有()的洗钱风险等级,客户洗钱风险等级由主评定机构评定。
第1题:
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第2题:
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()
A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
第3题:
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,低风险客户,自评定风险等级后至少每()审核一次客户基本信息。
第4题:
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》,中风险客户和低风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。
第5题:
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
第6题:
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()
第7题:
重新识别客户身份后,对于洗钱风险等级,银行应()。
第8题:
对
错
第9题:
个人
对公
单位
以上均是
第10题:
唯一
两个
三个
多个
第11题:
不必调整客户洗钱风险等级
定期调整客户洗钱风险等级
及时调整客户洗钱风险等级
等系统对存量客户风险等级调整时,再做处理
第12题:
第13题:
客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类?()
A.2
B.3
C.4
D.5
第14题:
以下哪些内容体现了客户洗钱风险等级分类同一性原则?()
A.金融机构赋予同一客户在本金融机构唯一的洗钱风险等级
B.同一客户可以被金融机构不同地域分支机构赋予不同的洗钱风险等级
C.同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级
D.同一客户不可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级
第15题:
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。
第16题:
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。
第17题:
各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则(暂行)》认真开展客户风险等级评定工作。()
第18题:
客户洗钱风险等级评定的范围包括各类()客户、对私客户。
第19题:
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。
第20题:
对
错
第21题:
不必调整客户洗钱风险等级
定期调整客户洗钱风险等级
及时调整客户洗钱风险等级
下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第22题:
评定
评分
考核
评价
第23题:
不同的
仅有的
多元化的
唯一的