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私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍 本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。 简述在本案中我们应吸取

题目

私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍 本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。 简述在本案中我们应吸取的教训

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1.在私人银行签约模块中以下哪一项不属于品牌客户管理的功能点？（）A、私人银行顾问分配B、私人银行顾问审阅C、私银客户关系审批D、财富顾问服务费减免申请

2.私人银行签约预申请是由（）发起的。A、客户经理B、分行私银主管C、私人银行顾问D、分行分管行长

3.客户经理提交申请时标三客户的审批流程以下哪一项是正确的？（）A、提交分行私银主管审批→私人银行顾问分配→私人银行顾问审阅B、提交分行私银主管审批→提交分行分管行长审批→私人银行顾问分配→私人银行顾问审阅C、提交分行分管行长审批→私人银行顾问分配→私人银行顾问审阅D、以上均不对

4.对于资产达到（）万以上（含）的私银客户，系统向总行私银主管推送名单，总行私银主管为客户分配一对一的私人银行投资顾问。A、600万B、1000万C、3000万D、5000万

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  • 第1题：

    （）是工商银行为帮助客户有效识别银行网站、防范不法分子利用假网站进行网上诈骗的一项服务。

    • A、预留信息验证
    • B、工银信使
    • C、工银密码器
    • D、U盾

    正确答案:A

  • 第2题：

    根据私人银行客户在交行集团的金融资产情况，将私人银行客户分为（）

    • A、私人银行钻石客户
    • B、私人银行星级客户
    • C、私人银行潜力客户
    • D、私人银行体验客户

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。简述在本案中我们应吸取的教训。


    正确答案: 不正确的交易记录会使得原本匹配后能发现问题的交易难以匹配，而被疏忽。

  • 第4题：

    以下有关个人网上银行的描述中，下列哪个是错误的（）。

    • A、客户在个人网上银行能享用7×24小时全天候个人金融服务
    • B、在安全技术方面，个人网上银行客户仅能使用网银盾，不能使用动态口令
    • C、个人网上银行为客户提供短信通知、密码保护、E路护航安全组件、预留防伪信息验证、私密问题设置等特色安全措施
    • D、个人网银面向不同的客户群体，打造了差异化的网银版本，主要包括个人网银经典版、个人网银时尚版、私人银行网上银行三种

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，不属于（）。

    • A、理财顾问服务
    • B、个人理财服务
    • C、私人银行服务
    • D、客户跟踪服务

    正确答案:A

  • 第6题：

    申请成为网银贵宾版的客户包括（）

    • A、持有信用卡的客户
    • B、财富管理客户
    • C、中银理财客户
    • D、私人银行贵宾客户

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    （）等品牌客户，挂失补办记名卡时可进行预选卡号补卡。

    • A、私人银行、沃德、交银理财
    • B、私人银行、沃德、交银理财、薪金理财

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    （）等品牌客户，挂失补办记名卡时可进行预选卡号补卡。
    A

    私人银行、沃德、交银理财

    B

    私人银行、沃德、交银理财、薪金理财


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）是工商银行为帮助客户有效识别银行网站、防范不法分子利用假网站进行网上诈骗的一项服务。
    A

    预留信息验证

    B

    工银信使

    C

    工银密码器

    D

    U盾


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据私人银行客户在交行集团的金融资产情况，将私人银行客户分为（）
    A

    私人银行钻石客户

    B

    私人银行星级客户

    C

    私人银行潜力客户

    D

    私人银行体验客户


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    私人银行签约预申请是由（）发起的。
    A

    客户经理

    B

    分行私银主管

    C

    私人银行顾问

    D

    分行分管行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。
    A

    向私人银行客户销售私人银行产品

    B

    向非私人银行客户销售私人银行产品

    C

    向私人银行客户销售非私人银行产品

    D

    向非私人银行客户销售非私人银行产品


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某个国家的中央银行与另一个国家的一家私人水泥公司签订了一份水泥销售合同，用来建筑该国家的军队营地，但是，该中央银行在最后拒绝付款，这家私人水泥公司向本国法院起诉该外国中央银行。本国法院可以管辖本案吗？


    正确答案: 可以管辖，涉私行为不享有豁免

  • 第14题：

    预选客户账号功能仅支持（）卡。

    • A、儿童卡
    • B、沃德卡
    • C、私人银行卡
    • D、交银卡

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    申请成为工商银行线上POS特约单位的客户必须是工商银行（）客户。

    • A、个人网银
    • B、企业网银
    • C、私人银行
    • D、贷款

    正确答案:B

  • 第16题：

    应向（）重点介绍电子银行转账汇款、贷款融资功能，特别推荐兴业银行个人网银批量转账和手机银行手机号转账功能，介绍资金归集功能。

    • A、办理账务查询的客户
    • B、办理转账、缴费等业务的客户
    • C、兴业通客户
    • D、办理信用卡还款业务的客户

    正确答案:C

  • 第17题：

    工银私人银行行内联动发展原则不包括（）

    • A、客户账户体系不变
    • B、客户使用介质不变
    • C、客户服务实行私人银行客户经理专线维护
    • D、私人银行业务收入按客户属地全额返还

    正确答案:C

  • 第18题：

    个人支票账户申请人在我-行的客户服务等级必须为（）级别或以上级别客户。

    • A、沃德客户
    • B、交银理财客户
    • C、私人银行客户
    • D、普通客户

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    申请成为工商银行线上POS特约单位的客户必须是工商银行（）客户。
    A

    个人网银

    B

    企业网银

    C

    私人银行

    D

    贷款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户经理提交申请时标三客户的审批流程以下哪一项是正确的？（）
    A

    提交分行私银主管审批→私人银行顾问分配→私人银行顾问审阅

    B

    提交分行私银主管审批→提交分行分管行长审批→私人银行顾问分配→私人银行顾问审阅

    C

    提交分行分管行长审批→私人银行顾问分配→私人银行顾问审阅

    D

    以上均不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    申请成为网银贵宾版的客户包括（）
    A

    持有信用卡的客户

    B

    财富管理客户

    C

    中银理财客户

    D

    私人银行贵宾客户


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在私人银行签约模块中以下哪一项不属于品牌客户管理的功能点？（）
    A

    私人银行顾问分配

    B

    私人银行顾问审阅

    C

    私银客户关系审批

    D

    财富顾问服务费减免申请


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    工银私人银行行内联动发展原则不包括（）
    A

    客户账户体系不变

    B

    客户使用介质不变

    C

    客户服务实行私人银行客户经理专线维护

    D

    私人银行业务收入按客户属地全额返还


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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