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金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）A、3B、5C、7D、10

题目

金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10
相似考题

1.金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的多少个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送?

2.银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息()。A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送B.每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送C.重大情况及时报告D.不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

3.金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时A.年度结束后10个工作日内报告B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告C.年度结束后5个工作日内报告D.金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构

4.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构无需对境外分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息

    A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

    B.每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

    C.重大情况及时报告

    D.不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导


    参考答案：AC

  • 第2题：

    金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时()

    A.年度结束后10个工作日报告

    B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构而不必等到上报年度报表时才报告

    C.年度结束后5个工作日报告

    D.金融机构应于变化后的10个工作日将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构


    答案：D

  • 第3题：

    哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》()。

    A、金融机构境外分支机构高级管理人员

    B、金融机构境内分支机构理事长

    C、金融机构附属机构从当地聘请的董事(理事)

    D、金融机构境内分支机构监事长


    答案：C

  • 第4题：

    金融机构应于每年或者每季度结束后的()个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

    A、3

    B、5

    C、7

    D、10


    参考答案：B

  • 第5题：

    金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况应及时报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第6题：

    金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:B

  • 第7题：

    下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）

    • A、每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
    • B、每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
    • C、重大情况及时报告
    • D、不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导

    正确答案:C

  • 第8题：

    反洗钱内部控制制度建设情况发生变化的，金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况上报人民银行或其当地分支机构。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱内部控制制度建设情况发生变化的，金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况上报人民银行或其当地分支机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）
    A

    每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

    B

    每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

    C

    重大情况及时报告

    D

    不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构应于每年或者第季度结束后的5个工作日内向人行或其当地分支机构报告反洗钱非现场监管情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构个分支机构应于每月初()个工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15


    正确答案：B

  • 第14题：

    金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的,应于变化后的15个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地分支机构。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    反洗钱工作机构和岗位设立信息在年度内发生变化的,金融机构应于变化后的()个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。

    A、3

    B、5

    C、7

    D、10


    参考答案：D

  • 第16题：

    金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的()个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况应及时报告。

    A、5

    B、7

    C、10

    D、15


    参考答案：C

  • 第17题：

    金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时，（）

    • A、年度结束后10个工作日报告
    • B、金融机构应及时将更新情况报告人民银行或其当地分支机构，而不必等到上报年度报表时再报告。
    • C、年度结束后5个工作日报告。
    • D、金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地其分支机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

    • A、每年或者每季度
    • B、每年或者每月度
    • C、每月或者每季度
    • D、每旬或者每季度

    正确答案:A

  • 第19题：

    全国性金融机构省级分行和地方性金融机构应于每半年后（）个工作日前将半年内某省各分支机构使用环保信息情况反馈表，以书面形式向同级人民银行分支机构报送；人民银行各分支机构应于每半年后（）个工作日前将审核通过并汇总后的反馈表上报征信中心。

    • A、10；10
    • B、10；15
    • C、15；20
    • D、15；25

    正确答案:D

  • 第20题：

    金融机构应于每年或者第季度结束后的5个工作日内向人行或其当地分支机构报告反洗钱非现场监管情况。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    全国性金融机构省级分行和地方性金融机构应于每半年后（）个工作日前将半年内某省各分支机构使用环保信息情况反馈表，以书面形式向同级人民银行分支机构报送；人民银行各分支机构应于每半年后（）个工作日前将审核通过并汇总后的反馈表上报征信中心。
    A

    10；10

    B

    10；15

    C

    15；20

    D

    15；25


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时，应如何报告？（）
    A

    于年度结束后10个工作日报告

    B

    及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构

    C

    于年度结束后5个工作日报告

    D

    于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时，（）
    A

    年度结束后10个工作日报告

    B

    金融机构应及时将更新情况报告人民银行或其当地分支机构，而不必等到上报年度报表时再报告。

    C

    年度结束后5个工作日报告。

    D

    金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地其分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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