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对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。A、5个工作日B、15日C、10个工作日D、30日

题目

对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。

  • A、5个工作日
  • B、15日
  • C、10个工作日
  • D、30日
相似考题

1.对新建立业务关系的客户，应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。A.10B.15C.20D.30

2.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

3.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

4.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?

参考答案和解析
正确答案:C
更多“对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关”相关问题

  • 第1题：

    金融机构与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同受益人不是客户本人的,金融机构应当如何识别客户?


    答案：金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • 第2题：

    对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。

    A、3

    B、5

    C、10

    D、15


    答案：C

  • 第3题：

    对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后()内划分其风险等级

    A.5个工作日

    B.5个自然日

    C.10个工作日

    D.10个自然日


    答案：C

  • 第4题：

    金融机构应在与客户建立业务关系后的几个工作日内对其进行风险等级分类?()

    A.8

    B.5

    C.10

    D.15


    正确答案：C

  • 第5题：

    按照人总行工作部署，对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作？（）

    • A、5个工作日
    • B、7个工作日
    • C、10个工作日
    • D、15个工作日

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据客户身份识别制度，金融机构应在（）更新客户的身份信息资料。

    • A、建立业务关系时
    • B、销户时
    • C、业务关系存续期间
    • D、以上说法都正确

    正确答案:C

  • 第8题：

    对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。

    • A、10
    • B、9
    • C、8
    • D、5

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）
    A

    对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作

    B

    对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作

    C

    对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作

    D

    法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。
    A

    5个工作日

    B

    15日

    C

    10个工作日

    D

    30日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。
    A

    10

    B

    9

    C

    8

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照人总行工作部署，对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作？（）
    A

    5个工作日

    B

    7个工作日

    C

    10个工作日

    D

    15个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

    A.7

    B.10

    C.15

    D.30


    参考答案：B

  • 第14题：

    对客户身份的识别,应在首次建立业务关系时完成,以后就可以一直沿用首次识别结果和相应资料。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    根据《金融机构反洗钱规定》，在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。

    A、客户办理大额现金存取业务时

    B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的

    D、办理业务中发现异常现象


    正确答案：BD

  • 第16题：

    对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

  • 第17题：

    《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户，应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）

    • A、不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • B、对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • C、在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    • D、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

    正确答案:D

  • 第19题：

    对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。

    • A、5个工作日
    • B、15日
    • C、10各工作日
    • D、10日

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    对于符合监管机构要求重点监管的特定自然人客户，应在建立业务关系时，根据系统提示填写特殊客户业务申请表，报（）审批通过后，方可按照高风险等级客户建立业务关系。
    A

    分行业务主管部门

    B

    合规部

    C

    分管行领导


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据客户身份识别制度，金融机构应在（）更新客户的身份信息资料。
    A

    建立业务关系时

    B

    销户时

    C

    业务关系存续期间

    D

    以上说法都正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（  ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。
    A

    5个工作日

    B

    15日

    C

    10各工作日

    D

    10日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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