niusouti.com

反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造；良好内控环境的关键因素之一。

题目

反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造；良好内控环境的关键因素之一。

相似考题

1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.反洗钱岗位人员包括那些?()A 反洗钱工作负责人B 反洗钱合规官C 反洗钱合规专员D 反洗钱情报专员

3.金融机构开展反洗钱培训的目的,是使金融机构各层级的工作人员()A.树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识B.明确自身应当承担的责任C.了解反洗钱法律法规的具体要求D.掌握反洗钱工作必备的技能

4.反洗钱岗位人员包括()。A.反洗钱工作负责人B.反洗钱合规官C.反洗钱合规专员D.反洗钱情报专员

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给 予反洗钱工作的支持和指导是营造良好部控制环境的关键因素之一()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    义务机构应确保承担反洗钱合规管理职责的()具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。

    A.高管人员

    B.董事

    C.监事

    D.一线人员


    参考答案：A

  • 第3题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第4题：

    反洗钱岗位人员包括（）

    • A、反洗钱工作负责人
    • B、反洗钱合规官
    • C、反洗钱合规专员
    • D、反洗钱情报专员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    （）负责督导和协调全行反洗钱检查工作的开展。

    • A、合规部
    • B、审计部
    • C、反洗钱领导小组
    • D、会计部

    正确答案:C

  • 第6题：

    反洗钱内部控制的核心是（）

    • A、确保反洗钱工作合规免责
    • B、有效防范洗钱风险
    • C、保障业务发展不受限制
    • D、避免受到监管处罚

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

    • A、合规管理是专业部门专业人员的工作
    • B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
    • C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
    • D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    清收人员应对需要（）的贷款，应按照依法合规、不扩大风险的原则，积极组织开展重组工作。

    正确答案： 重组
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。
    A

    合规管理是专业部门专业人员的工作

    B

    合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施

    C

    合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

    D

    合规管理是审计的重要内容和监督对象


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱岗位人员包括（）
    A

    反洗钱工作负责人

    B

    反洗钱合规官

    C

    反洗钱合规专员

    D

    反洗钱情报专员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应在内控制度中明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    关于合规培训，描述正确的是()。

    A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展

    B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

    C.合规培训与合规文化建设无关

    D.高管不需要参加合规培训


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第16题：

    银行业金融机构（）负责制定、定期审查和监督落实银行业消费者权益保护工作的措施、程序以及具体的操作规程，及时了解相关工作状况，并确保提供必要的资源支持，推动银行业消费者权益保护工作积极、有序开展。

    • A、董（理）事会
    • B、高管层
    • C、合规风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第17题：

    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。

    • A、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

    正确答案:C

  • 第18题：

    清收人员应对需要（）的贷款，应按照依法合规、不扩大风险的原则，积极组织开展重组工作。


    正确答案:重组

  • 第19题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。

    • A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
    • B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
    • C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源
    • D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
    A

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱内部控制的核心是（）
    A

    确保反洗钱工作合规免责

    B

    有效防范洗钱风险

    C

    保障业务发展不受限制

    D

    避免受到监管处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责督导和协调全行反洗钱检查工作的开展。
    A

    合规部

    B

    审计部

    C

    反洗钱领导小组

    D

    会计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

相关内容